WWW.NEW.Z-PDF.RU
БИБЛИОТЕКА  БЕСПЛАТНЫХ  МАТЕРИАЛОВ - Онлайн ресурсы
 

«г. Москва, 2013 год Общие положения Нормативное регулирование Федеральный закон «Об электроэнергетике» (ФЗ № 35 от 26.03.2003г. ): п.2 ст.30: Основными ...»

Система финансовых гарантий

на оптовом рынке

г. Москва, 2013 год

Общие положения

Нормативное регулирование

Федеральный закон «Об электроэнергетике» (ФЗ № 35 от 26.03.2003г. ):

п.2 ст.30: Основными принципами организации оптового рынка являются, в том числе:

Взаимодействие субъектов оптового рынка на основе безусловного соблюдения

договорных обязательств и финансовой дисциплины .

п.3 ст.33: Организации коммерческой инфраструктуры осуществляют, в том числе следующие функции: Организацию системы гарантий и расчетов на оптовом рынке .

Правила оптового рынка (утв. ПП РФ РФ от 27.12.2010г. № 1172):

п.17: В целях своевременного обеспечения требований поставщиков по оплате электрической энергии и (или) мощности, поставленной покупателям, на оптовом рынке должна быть введена в соответствии с договором о присоединении к торговой системе оптового рынка система гарантий исполнения обязательств .

п.40: Существенными условиями Договора о присоединении к торговой системе оптового рынка, в том числе являются: Порядок функционирования системы гарантий исполнения обязательств, включая процедуру определения размера и порядок предоставления обеспечения исполнения обязательств по оплате электрической энергии и мощности на оптовом рынке .

Введение системы финансовых гарантий Система финансовых гарантий – это механизм обеспечения покупателями исполнения своих текущих обязательств по оплате электрической энергии, поставленной поставщиками на оптовый рынок 21 февраля 2013 года Наблюдательным советом НП «Совет рынка» принято решение о введении на оптовом рынке системы финансовых гарантий и об утверждении Положения о порядке предоставления финансовых гарантий на оптовом рынке (Приложение № 26 к Договору о присоединении к торговой системе оптового рынка), устанавливающего:

1.Требования и способы обеспечения исполнения обязательств по оплате электрической энергии на оптовом рынке финансовыми гарантиями .

2.Перечень обязательств, исполнение которых должно быть обеспечено финансовыми гарантиями .

3.Порядок и сроки предоставления финансовых гарантий .

4.Определение величины необходимого обеспечения и объемов поручительств .

5.Порядок использования финансовых гарантий .

6.Порядок формирования реестра аккредитованных банков и выбор авизующих банков в системе финансовых гарантий .

Запуск системы финансовых гарантий на оптовом рынке состоялся 1 июля 2013г .

Цель введения системы Финансовых гарантий Создание системы финансовых гарантий на оптовом рынке направлено на достижение следующих целей:

1.Повышение платежной дисциплины на оптовом рынке – недопущение роста неплатежей, а также снижение уже имеющейся задолженности покупателей электрической энергии и мощности .

2.Максимальное исключение кредитования участников рынка за счет денежного оборота на оптовом рынке .

–  –  –

Участники рынка в системе финансовых гарантий:

1.Покупатели электрической энергии и мощности – для целей предоставления финансовых гарантий:

гарантирующие поставщики энергосбытовые организации энергоснабжающая организация крупные потребители

2.Производители электрической энергии и мощности – для целей предоставления поручительства .

В целях сокращения стоимости системы финансовых гарантий для участников рынка – обязанность предоставления финансовых гарантий возникает у покупателей, нарушивших исполнение обязательств по оплате э/э и мощности на оптовом рынке в течение последних 12 контрольных дат платежей (последние 3 месяца) .

Обязательства обеспечиваемые финансовыми гарантиями

–  –  –

61% 60% 60% 58% 55% 55% 55% 54% 53% 53% 53% 50% 52% 52% 55% 48% 48% 47% 47% 46% 50% 47% 45% 45% 45% 40% 42% 40% 40% 39%

–  –  –

До принятия решения о введении системы финансовых гарантий в среднем 45% (~100) покупателей от общего числа нарушали исполнение своих обязательств и обязаны были бы предоставлять финансовые гарантии .

Принятие решения о введении системы финансовых гарантий позволило сократить количество покупателей, обязанных предоставить финансовые гарантии (в среднем 19%) более чем в 2 раза, что, в свою очередь, позволило сократить задолженность на оптовом рынке .

Виды финансовых гарантий и определения объемов финансовых гарантий

Виды финансовых гарантий

Финансовая гарантия – авизованная Авизующим банком банковская гарантия или подписанный ОАО «ЦФР» договор поручительства, принятые ОАО «ЦФР» в обеспечение исполнения покупателями своих обязательств по оплате электрической энергии по договорам РСВ и БР, в установленные сроки .

–  –  –

Совокупный размер финансовых гарантий по каждому договору куплипродажи РСВ, БР должен составлять сумму не менее 100% месячного прогнозного объема обязательств покупателя, определяемого ОАО «АТС» и публикуемого для покупателей на официальном сайте в сети «Интернет» .

Покупателем для уменьшения месячного прогнозного объема обязательства может быть заключен с поставщиком свободный двусторонний договор купли-продажи электрической энергии (СДД), учитываемый при предоставлении финансовых гарантий на оптовом рынке .

–  –  –

ОАО «АТС» до 19-го числа месяца m-3 производит расчет предельного объема поручительства поставщика в целях заключения договоров поручительств .

Покупатель в период с 25 по 29 число месяцы m-3 подает уведомление на регистрацию графика поставки по СДД, учитываемого при предоставлении финансовых гарантий .

ОАО «АТС» до 2-ого числа месяца m-2 передает в ОАО «ЦФР» предельный объем поручительств поставщиков, с учетом зарегистрированных графиков поставки по СДД .

–  –  –

требований минимальный фактический объем требований поставщика на оптовом S мин рынке за предыдущие 6 месяцев на момент расчета

–  –  –

Заключение покупателем СДД, учитываемым при предоставлении финансовых гарантий:

Условия:

1. Стороны по СДД не вправе корректировать график поставки, изменять условия СДД, корректировать срок его исполнения и приостанавливать его действие в период поставки;

2. Стороны по СДД должны указать, что договор учитывается при предоставлении финансовых гарантий;

3. Регистрация СДД осуществляется с последующей модификацией КО графика поставки и последующего использования такого графика при расчетах на оптовом рынке. КО выполняет модификацию до 2-го числа месяца m-2;

4. Учет СДД может быть приостановлен в случае подачи сторонами заявления за 4 месяца до даты прекращения действия договора. В этом случае стороны не имеют право возобновлять учет договора .

Ограничение по стоимости:

–  –  –

Финансовая гарантия также предоставляется отдельно по каждому договору РСВ и БР В случае выполнения покупателем требования по предоставлению финансовых гарантий на месяц m и месяц m+1 он признается НЕ нарушившим требования о предоставлении обеспечения исполнения обязательств по оплате электрической энергии .

В противном случае покупатель признается повторно нарушившим требование о предоставлении обеспечения обязательств .

ОАО «ЦФР» не позднее 12 (двенадцатого) числа месяца m:

уведомляет покупателя о фиксации факта повторного нарушения им требования по предоставлению финансовых гарантий, либо о выполнении им указанных требований на месяц m и m+1 .

формирует реестр покупателей, в отношении которых зафиксирован факт повторного нарушения и передает его в НП «Совет рынка» .

Требования к Договору поручительства ОАО «ЦФР» принимает в качестве финансовой гарантии договор поручительства если он соответствует следующим критериям:

1. В договоре поручительства указан соответствующий номер договора купли-продажи РСВ, БР, обязательства по которым обеспечивает договор поручительства;

2. Договор поручительства зарегистрирован ОАО «ЦФР» и соответствует требованиям Положения о порядке предоставления финансовых гарантий;

3. Договор поручительства представлен в установленные сроки;

4. Предоставлено Соглашение о заранее данном акцепте списания денежных средств со счета Поставщика;

5. Объем поручительства, по договору, не превышает размер предельного объема поручительств Поставщика, с учетом ранее принятых договоров поручительств;

6. Срок действия Договора поручительства составляет не менее одного месяца .

–  –  –

ОАО «ЦФР» принимает в качестве финансовой гарантии банковскую гарантию если она соответствует следующим критериям:

1. В банковской гарантии указан соответствующий номер договора купли-продажи РСВ, БР, обязательства по которым обеспечивает банковская гарантия;

2. Банковская гарантия выдана аккредитованным банком и передана по системе SWIFT в ОАО «ЦФР» авизующим банком;

3. Банковская гарантия представлена в установленные сроки;

4. Текст банковской гарантии соответствует требованиям Положения о порядке предоставления финансовых гарантий;

5. Авизующим банком передан в ОАО «ЦФР» необходимый пакет документов в электронном виде;

6. Срок действия банковской гарантии составляет не менее одного месяца .

–  –  –

В соответствии с пунктом 37 Правил оптового рынка:

Наблюдательный совет НП «Совет рынка» принимает решение об исключении из реестра субъектов оптового рынка в случае неоднократного нарушения организацией требования о предоставлении обеспечения исполнения обязательств по оплате электрической энергии и (или) мощности в размере, предусмотренном ДОП .

В соответствии с Положением о применении санкций :

Неоднократное нарушение покупателем требований по предоставлению обеспечения исполнения обязательств по оплате электрической энергии влечет:

рассмотрение вопроса Наблюдательным советом НП «Совет рынка» о лишении покупателя статуса субъекта оптового рынка .

рассмотрение вопроса Дисциплинарной комиссией и вынесение предупреждения покупателю о недопущении совершения им нарушения, по результатам исследования фактических обстоятельств, свидетельствующих о том, что покупатель предпринял необходимые действия для выполнения им требований по предоставлению обеспечения исполнения обязательств, а также иные исключительные обстоятельства, признанные Дисциплинарной комиссией достаточным основанием для вынесения предупреждения .

–  –  –

Не позднее 7 (седьмого) числа месяца m покупатель вправе направить в ОАО «ЦФР»

уведомление с указанием очередности использования финансовых гарантий покупателя на месяц m в рамках договоров поручительств и (или) банковских гарантий Отказ от прав по банковской гарантии Если покупатель, предоставивший банковскую гарантию на месяц m в отношении договора БР, в полном объеме оплатил обязательства по оплате э/э по БР, дата платежа по которым приходится на 21-е число месяца m, в срок, то ЦФР направляет отказ от банковской гарантии по БР в банк-гарант .

Если покупатель, предоставивший банковскую гарантию на месяц m в отношении договора РСВ, в полном объеме оплатил обязательства по оплате э/э по РСВ, дата платежа по которым приходится на 14, 21, 28-е число месяца m, в срок, то ЦФР направляет отказ от банковской гарантии поРСВ в банк-гарант .

В случае если по итогам расчетов следующего р.д. после 28 числа месяца m либо по итогам второго р.д. (если 28 не р.д.) отсутствуют неисполненные и (или) частично исполненные обязательства по оплате электрической энергии по РСВ, БР, дата платежа по которым приходится на 14, 21, 28-е число месяца m, при этом в месяце m ЦФР инициировало процедуру погашения заблокированной задолженности за счет предоставленных данным покупателем банковских гарантий, но отсутствуют не исполненные банком-гарантом перед ОАО «ЦФР»

требования, то ЦФР направляет отказ от банковской гарантии в банк-гарант на оставшуюся сумму .

Очередность погашения обязательств

–  –  –

Особая календарная очередность исполнения обязательств - обязательства покупателя за расчетные периоды до 1 июля 2013 года погашаются после исполнения обязательств за расчетные периоды начиная с 1 июля 2013 года Цель: приоритетность исполнения текущих обязательств и минимизация случаев исполнения (вскрытия) финансовых гарантий, как следствие снижение расходов покупателей на обеспечение финансовых гарантий июнь июль

–  –  –

Аккредитованный банк (Банк – гарант) – банк, включенный в реестр аккредитованных банков в системе финансовых гарантий на оптовом рынке в соответствии с решениями Наблюдательного совета НП «Совет рынка» и Правления НП «Совет рынка», который, в соответствии с заключенным Соглашением о взаимодействии Банка-гаранта, Авизующего банка и ОАО «ЦФР», предоставляет банковские гарантии на оптовом рынке .

Авизующий банк – уполномоченная Наблюдательным советом НП «Совет рынка» кредитная организация (банк), осуществляющая авизование банковских гарантий, получаемых от банков-гарантов по системе SWIFT, и передачу их в ОАО «ЦФР», а также передачу требований ОАО «ЦФР» об оплате по банковской гарантии в банки-гаранты по системе SWIFT .

–  –  –

Требования предъявляемые к банкам для Аккредитация в системе финансовых гарантий:

1. Соблюдение банком размера собственного капитала в сумме более 4 млрд. руб. за последние 2 года .

2. Участие банка в международной межбанковской телекоммуникационной системе SWIFT .

3. Соблюдение банком числовых значений обязательных нормативов Банка России по утв. ЦБ РФ Инструкции «Об обязательных нормативах банков» .

4. Участие в системе обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации в соотв. с ФЗ «О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации» .

5. Наличие у Банка рейтинга долгосрочной кредитоспособности по классификации международных рейтинговых агентств:

Fitch Ratings не ниже уровня «В+»

Standard & Poor‘s не ниже уровня «В+»

Moody's Investors Service не ниже уровня «В1»

Порядок аккредитации банков в системе финансовых гарантий

–  –  –

Аккредитованный банк может быть лишен указанного статуса по решению

Наблюдательного совета НП «Совет рынка» по следующим основаниям:

1.Отказ банка осуществить платеж по банковской гарантии .

2.Непредставление в ОАО «ЦФР» необходимых документов для проверки банка на соответствие установленным критериям аккредитации .

3.Незаключение хотя бы одного из Соглашений о взаимодействии Банка-гаранта, Авизующего банка и ОАО «ЦФР» .

4.Ненадлежащее исполнение банком своих обязательств по Соглашению о взаимодействии Банка-гаранта, Авизующего банка и ОАО «ЦФР», а равно расторжение Соглашения;

5.Принятие в установленном порядке решения о ликвидации банка и (или) вступление в силу в установленном порядке определения арбитражного суда о признании банка банкротом .

В случае лишения банка статуса аккредитованного банка он исключается из реестра аккредитованных банков в системе финансовых гарантий

–  –  –

Основания для проведения конкурса на выбор Авизующего банка:

1.Отсутствие в системе финансовых гарантий банков, имеющих статус Авизующих банков .

2.Функционирование в системе финансовых гарантий менее 2-ух банков, имеющих статус авизующих банков .

3.Признание конкурса на присвоение банку статуса авизующего банка несостоявшимся .

4.Наступление даты за 90 календарных дней до календарного года, в котором банк утрачивает статус авизующего банка .

Конкурс на присвоение банку статуса авизующего банка проводится конкурсной комиссией НП «Совет рынка» не реже 1 раза в 2 календарных года .

Состав конкурсной комиссии утверждается Правлением НП «Совет рынка» из числа штатных работников НП «Совет рынка» и ОАО «ЦФР» и не может превышать 5 чел .

Выбор Авизующих банков в системе финансовых гарантий Для участия в конкурсе Аккредитованный банк направляет в НП «Совет рынка» и ОАО «ЦФР» необходимый пакет документов с заявление стоимости услуги банка по осуществлению функций авизующего банка .

Основным критерием выбора Авизующего банка в системе финансовых гарантий является – минимальная стоимость услуг оказываемых банком в качестве авизующего банка:

Авизование банковских гарантий Передача требований о платеже по банковской гарантии

–  –  –

1.Утрата банком статуса Аккредитованного банка и исключение его из реестра аккредитованных банков в системе финансовых гарантий

2.Незаключение хотя бы одного из Соглашений о взаимодействии Банка-гаранта, Авизующего банка и ОАО «ЦФР» .

3.Ненадлежащее исполнение Авизующим банком своих обязательств по Соглашению о взаимодействии Банка-гаранта, Авизующего банка и ОАО «ЦФР», а равно расторжение Соглашения .

4.Вступление в силу в установленном порядке определения арбитражного суда о признании банка банкротом; .

5.Отказ банка от статуса авизующего банка в системе финансовых гарантий на оптовом рынке

–  –  –



Похожие работы:

«МИНИСТЕРСТВО СЕЛЬСКОГО ХОЗЯЙСТВА РФ ФЕДЕРАЛЬНОЕ ГОСУДАРСТВЕННОЕ БЮДЖЕТНОЕ ОБРАЗОВАТЕЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ ВЫСШЕГО ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО ОБРАЗОВАНИЯ "ПЕРМСКАЯ ГОСУДАРСТВЕННАЯ СЕЛЬСКОХОЗЯЙСТВЕННАЯ АКАДЕМИЯ ИМЕНИ АКАДЕМИКА Д.Н. ПРЯНИШНИКОВА" О. Я. Старкова, Д. Ю. Старков ДЕНЬГИ...»

«ПРОТОКОЛ вскрытия конвертов с заявками на участие в открытом конкурсе по закупке работ по выпуску печатного издания о позитивных эффектах евразийской экономической интеграции и новых возможностях для развития бизнеса и инвестиций в Евразийском экономическом союзе от 8 ноября 2016 года №497/1 Председательствовал: Председатель Комиссии п...»

«Из решения Коллегии Счетной палаты Российской Федерации от 3 сентября 2010 года № 41К (743) "О результатах контрольного мероприятия "Проверка эффективности использования средств федерального бюджета, выделенных Федеральной антимонопольной службе и Федеральной службе по финансовым рынкам на научно-исследовательские и опытно-конструкторские работы"...»

«5. The Brave New World of Sovereign Wealth Funds / University of Pennsylvania research 2010 [Електрон. ресурс].– Режим доступу: http://knowledge.wharton.upenn.edu/papers/download/ 6. Некошельный фонд / Фондовый рынок. — 2009. — №47.7. О.І.Підгурська. Сутність та етапи розвитку фондів суверенног...»

«В поисках путей нормализации Российско-Грузинских отношений Подготовка данной публикации стала возможной благодаря финансовой поддержке со стороны Фонда Великобритании по предотвращению конфликтов.КООРДИНАТОР ПРОЕКТА: КАХА ГОГОЛАШВИЛИ АССИСТЕНТ ПРОЕКТА: КЕ...»

«Преимущества Соглашения об ассоциации между Украиной и Европейским союзом Соглашение об ассоциации между Украиной и ЕС (Соглашение) станет началом политической ассоциации и экономической интеграции Украины с Евросоюзом....»

«К Л Е О ЛЕ ФИ ООО Н.А. П ветки а* ы Ф ц: Аннотаци. т т по е ледо п о о о пект по пл те о о л Ф; от е о о е о т о т ле, ле о о еп о еп к пл те о ол ; т т пол о о о о о уд т е о л т по фо о пл те оо л оп едел ет ол е е пл те о о л о е пе е ф о о у то о т Ф. Кл чевые слова: пл те л Ф, Це т л к Ф, е де т, е е де т, е е ко о е к де тел о т. В современных...»

«Мировой опыт и Россия Дифференцированные взносы в фонд страхования вкладов А. Г. Мельников, заместитель генерального директора Государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" В большинстве стран, в которых действуют системы страхования банковских вкла...»

«1. Цели освоения дисциплины 1.1 Цели изучения дисциплины Целями освоения дисциплины "Финансы, денежное обращение, кредит" являются: сформировать у студентов базовую систему знаний о финансах, финансовой системе, денежном обращение и кредите, охарактеризовать особенности их развития и современные проблемы; дать представления о...»

















 
2018 www.new.z-pdf.ru - «Библиотека бесплатных материалов - онлайн ресурсы»

Материалы этого сайта размещены для ознакомления, все права принадлежат их авторам.
Если Вы не согласны с тем, что Ваш материал размещён на этом сайте, пожалуйста, напишите нам, мы в течении 2-3 рабочих дней удалим его.