WWW.NEW.Z-PDF.RU
БИБЛИОТЕКА  БЕСПЛАТНЫХ  МАТЕРИАЛОВ - Онлайн ресурсы
 

Pages:   || 2 |

«УТВЕРЖДЕНО решением единственного участника от 8 октября 2015 г. УСЛОВИЯ осуществления депозитарной деятельности (клиентский регламент депозитария) г. Москва ...»

-- [ Страница 1 ] --

ООО «Ю Би Эс Банк»

OOO UBS Bank

УТВЕРЖДЕНО

решением единственного участника

от 8 октября 2015 г .

УСЛОВИЯ

осуществления депозитарной

деятельности

(клиентский регламент депозитария)

г. Москва

УСЛОВИЯ

ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (КЛИЕНТСКИЙ РЕГЛАМЕНТ ДЕПОЗИТАРИЯ)

СОДЕPЖАНИЕ

СТАНДАРТЫ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

1. Общие сведения о Депозитарии

2. Перечень услуг Депозитария

3. Права и обязанности Депозитария

4. Права и обязанности клиентов Депозитария

5. Обеспечение защиты и конфиденциальности информации

6. Хранение документов и информации, архивы

7. Продолжительность операционного дня Депозитария

8. Проведение сверки соответствия количества ценных бумаг

9. Предоставление Депозитарием информации о правах на ценные бумаги

10. Внутренний и внешний контроль

11. Ответственность депозитария и клиента

12. Тарифы на оказание услуг Депозитария

ОПЕРАЦИОННЫЙ РЕГЛАМЕНТ

13. Процедура приёма ценных бумаг на обслуживание и прекращение обслуживания выпуска ценных бумаг

14. Депозитарный учёт

15. Депозитарные операции

16. Основания депозитарных операций

17. Основания для отказа в проведении депозитарной операции

18. Порядок совершения депозитарных операций

18.1. Открытие счёта депо

18.2. Открытие раздела счёта депо

18.3. Закрытие счёта депо

18.4. Закрытие раздела счёта депо

18.5. Изменение анкетных данных клиента

18.6. Изменение типа счёта депо

18.7. Назначение попечителя, оператора

18.8. Отзыв попечителя, оператора

18.9. Получение

18.10. Поставка

18.11. Смена места хранения

УСЛОВИЯ

ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (КЛИЕНТСКИЙ РЕГЛАМЕНТ ДЕПОЗИТАРИЯ)

18.12. Отмена поручения

18.13. Операции по фиксации (регистрации) факта ограничения и снятию ограничения операций с ценными бумагами

18.14. Блокирование

18.15. Отмена блокирования

18.16. Регистрация обременения залогом

18.17. Регистрация прекращения обременения залогом

18.18. Операции, связанные с корпоративными действиями

18.19. Объединение дополнительных выпусков ценных бумаг

18.20. Аннулирование выпусков ценных бумаг

18.21. Выкуп акционерным обществом акций

18.22. Информационная операция

19. Проведение операций по междепозитарным счетам клиентов

20. Проведение операций с использованием документов в электронном виде 49

21. Передача документов и информации, необходимых для осуществления прав владельцев

22. Порядок передачи депоненту выплат по ценным бумага

23. Процедура внесения исправительных записей по счётам депо

24. Проведение операций по счёту неустановленных лиц

25. Проведение операций по торговым счетам депо

26. Порядок направления клиенту сообщений (в том числе отчётов)................ 63

27. Изменение условий и порядка оказания услуг

Приложение 1

Приложение 2

Приложение 3

Приложение 4

УСЛОВИЯ

ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (КЛИЕНТСКИЙ РЕГЛАМЕНТ ДЕПОЗИТАРИЯ)

СТАНДАРТЫ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

1. Общие сведения о Депозитарии

1.1. Настоящие Условия осуществления депозитарной деятельности ООО (Клиентский регламент Депозитария) (далее – Условия) разработаны в соответствии с требованиями действующего законодательства, регулирующего осуществление профессиональными участниками рынка ценных бумаг, в том числе кредитными организациями, депозитарной деятельности и определяют предоставляемые Отделом депозитарных операций ООО «Ю Би Эс Банк» (далее – Депозитарий) услуги, а также порядок взаимодействия клиентов и Депозитария в рамках заключённых депозитарных договоров .

1.2. Условия включают в себя:

(а) Стандарты депозитарной деятельности, содержащие сведения об услугах Депозитария, принципах его построения и осуществления деятельности, а также об основных правах и обязанностях Депозитария и клиента;

(б) Операционный регламент, содержащий сведения о порядке осуществления хранения и (или) учёта ценных бумаг в Депозитарии, операциях, выполняемых Депозитарием, основаниях и сроках их проведения .

Операционный регламент также определяет порядок взаимодействия клиента с Депозитарием при проведении операций .

1.3. Внутренние процедуры Депозитария, в том числе служебные и технологические инструкции персонала, процедуры совершения и учёта операций, порядок документооборота, правила внутреннего контроля, определяются внутренними документами Депозитария, разрабатываемыми в соответствии с требованиями нормативных правовых актов, регламентирующих осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг .

1.4. ООО «Ю Би Эс Банк» (далее – Банк) оказывает депозитарные услуги клиентам на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, выданной федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг .

1.5. Настоящим клиент уведомляется, что Банк совмещает депозитарную деятельность с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг – брокерской и дилерской. При этом депозитарная деятельность осуществляется отдельным подразделением, для которого указанная деятельность является исключительной .

1.6. В Банке разработаны и осуществляются процедуры, препятствующие использованию информации, полученной в связи с осуществлением депозитарной деятельности, в целях, не связанных с такой деятельностью .

1.7. Депозитарий несёт ответственность за сохранность депонированных у него сертификатов ценных бумаг. На ценные бумаги депонентов не может быть обращено взыскание по обязательствам Депозитария .

1.8. Депозитарий имеет право на основании соглашений с другими депозитариями привлекать их к исполнению своих обязанностей по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учёту прав на ценные бумаги депонентов (то есть становиться депонентом другого депозитария или принимать в качестве депонента другой депозитарий), если это прямо не запрещено депозитарным договором .

УСЛОВИЯ

ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (КЛИЕНТСКИЙ РЕГЛАМЕНТ ДЕПОЗИТАРИЯ)

1.9. При оказании услуг клиентам Депозитарий руководствуется нормами действующего законодательства Российской Федерации, регулирующими деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг, и настоящими Условиями .

1.10. Объектом деятельности Депозитария являются ценные бумаги, выпущенные резидентами Российской Федерации. Объектом депозитарной деятельности Депозитария могут также являться ценные бумаги, выпущенные нерезидентами, если это не противоречит требованиям действующего законодательства .

1.11. Объектом депозитарной деятельности Депозитария являются эмиссионные ценные бумаги любых форм выпуска: бездокументарные, документарные с обязательным централизованным хранением, документарные без обязательного централизованного хранения. Объектами депозитарной деятельности Депозитария могут являться неэмиссионные ценные бумаги, выпущенные с соблюдением установленной законодательством формы и порядка .

1.12. Лицо, пользующееся услугами депозитария по хранению ценных бумаг и (или) учёту прав на ценные бумаги, именуется депонентом (далее – клиент) .

1.13. Депозитарий оказывает услуги российским и иностранным юридическим и физическим лицам – клиентам Депозитария на основании заключаемых с ними депозитарных договоров .

1.14. Договор между Депозитарием и клиентом, регулирующий их отношения в процессе депозитарной деятельности, именуется депозитарным договором (договором о счёте депо). Депозитарный договор должен быть заключён в письменной форме .

1.15. Депозитарий не имеет права обусловливать заключение депозитарного договора с клиентом отказом последнего хотя бы от одного из прав, закреплённых ценными бумагами .

1.16. Предметом договора является предоставление услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учёту и переходу прав на ценные бумаги путём открытия и ведения счёта депо клиента, осуществления операций по этому счёту .

Договор определяет порядок предоставления Депозитарием услуг клиенту в соответствии с настоящими Условиями, а также размер и порядок оплаты услуг Депозитария. В депозитарном договоре Депозитарий и клиент могут определять положения, отличные от настоящих Условий, не противоречащие требованиям действующего законодательства .

1.17. В соответствии с действующим законодательством совершаемые Депозитарием записи по счётам депо владельцев удостоверяют права собственности на ценные бумаги .

1.18. Заключение депозитарного договора и передача клиентом ценных бумаг на хранение и (или) учёт в Депозитарий не влекут за собой перехода прав собственности на ценные бумаги к Депозитарию .

1.19. Если иное не предусмотрено федеральными законами или договором, депозитарий не вправе совершать операции с ценными бумагами клиента иначе как по поручению клиента .

1.20. Условия и порядок оказания услуг клиенту могут быть изменены в любой момент по обоюдному согласию сторон. Такие изменения становятся частью УСЛОВИЯ

ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (КЛИЕНТСКИЙ РЕГЛАМЕНТ ДЕПОЗИТАРИЯ)

договора между депозитарием и клиентом .

1.21. Условия и порядок оказания услуг, определённые настоящими Условиями для клиентов Депозитария, может быть изменён Депозитарием в одностороннем порядке. При этом Депозитарий должен уведомить клиентов о таких изменениях не позднее, чем за 14 календарных дней до вступления их в силу .

1.22. Клиент вправе передать полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ним другому лицу – попечителю или оператору счёта депо .

1.23. Между попечителем счёта депо и Депозитарием должен быть заключён договор, устанавливающий взаимные права и обязанности, в том числе обязанности по сверке данных. Попечителем счёта депо может выступать только юридическое лицо, имеющее лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг .

1.24. Оператор счёта депо - юридическое лицо, не являющееся депонентом этого счёта, но имеющее право на основании зарегистрированного в депозитарии договора оператора с депонентом или поручения депонента оператору отдавать поручения на выполнение депозитарных операций со счётом депо депонента в рамках установленных договором или поручением полномочий .

1.25. Депонент может поручать нескольким лицам на основании различных договоров или поручений выполнение обязанностей оператора его счёта депо, разграничив при этом их полномочия. Регламент работы депозитария может предусматривать обязательное назначение оператора счёта и требование к депоненту отдавать поручения только через назначенного им оператора .

1.26. Оператором счёта депо может выступать любое юридическое лицо, в том числе Банк при совершении операций в рамках осуществления иных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг .

1.27. Настоящие Условия являются неотъемлемой составной частью заключенного депозитарного договора .

1.28. Настоящие Условия носят открытый характер и предоставляются для ознакомления по запросам заинтересованных лиц .

1.29. Термины и определения, используемые в настоящих Условиях, должны пониматься в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации, Федеральным законом «О рынке ценных бумаг», иными нормативными правовыми актами РФ, регулирующими осуществление депозитарной деятельности, в том числе нормативными правовыми актами Банка России .

–  –  –

УСЛОВИЯ

ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (КЛИЕНТСКИЙ РЕГЛАМЕНТ ДЕПОЗИТАРИЯ)

2.1.2. Услуги, содействующие реализации владельцами прав по ценным бумагам:

(а) передача информации и документов, связанных с реализацией прав по ценным бумагам, от эмитентов ценных бумаг и держателей реестров владельцам и от владельцев – эмитентам и держателям реестров;

(б) передача информации о владельцах ценных бумаг эмитентам и держателям реестров для реализации прав по ценным бумагам;

(в) получение выплат и доходов в денежной форме и иных причитающихся владельцам ценных бумаг денежных выплат по эмиссионным ценным бумагам с обязательным централизованным хранением, а также по иным ценным бумагам с целью их перечисления владельцам ценных бумаг;

(г) защита интересов владельцев ценных бумаг при осуществлении эмитентом корпоративных действий .

2.1.3. Сопутствующие услуги, повышающие качество депозитарного обслуживания:

(а) ведение в соответствии с действующим законодательством денежных счётов клиентов, связанных с проведением операций с ценными бумагами и получением доходов по ценным бумагам;

(б) ведение в соответствии с действующим законодательством валютных и мультивалютных счётов клиентов, связанных с проведением операций с ценными бумагами и получением доходов по ценным бумагам;

(в) проверку сертификатов ценных бумаг на подлинность и платежность;

(г) инкассацию и перевозку сертификатов ценных бумаг;

(д) изъятие из обращения, погашение и уничтожение сертификатов ценных бумаг, отделение и погашение купонов;

(е) представление по поручение клиентов интересов владельцев ценных бумаг на собраниях акционеров;

(ж) предоставление сведений о ценных бумагах, объявленных недействительными или похищенными, находящимся в розыске или по иным причинам, включённым в стоп - листы эмитентами, правоохранительными органами или органами государственного регулирования рынка ценных бумаг;

(з) предоставление клиентам информации о ценных бумагах и об эмитентах ценных бумаг;

(и) информирование клиентов о корпоративных действиях эмитентов ценных бумаг и о возможных последствиях для владельцев ценных бумаг;

(к) предоставление клиентам сведений о состоянии рынка ценных бумаг;

(л) организация инвестиционного и налогового консультирования, предоставление сведений о функционировании учётной системы на рынке ценных бумаг;

(м) другие не запрещённые действующим законодательством услуги, связанные с ведением счётов депо клиентов и содействием реализации прав по ценным бумагам .

УСЛОВИЯ

ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (КЛИЕНТСКИЙ РЕГЛАМЕНТ ДЕПОЗИТАРИЯ)

2.2. Депозитарий может оказывать клиенту услуги, связанные с информированием по общим вопросам рынка ценных бумаг, в том числе уведомлять о следующих ставших известными Депозитарию событиях:

(а) об изменениях в практике работы рынка, методах проведения расчётов, и процессах регистрации;

(б) об изменениях в регулировании иностранных инвестиций в Российской Федерации;

(в) об изменениях в валютном регулировании и (или) общей банковской практике;

(г) невыполнении рыночных обязательств любым эмитентом ценных бумаг, фирмой, банком или институциональным инвестором, которое, по мнению Депозитария, может воздействовать на активы клиента, учитываемые на открытых ему счётах депо .

2.3. Депозитарий и клиент могут изменять перечень оказываемых услуг, что должно быть отражено в соответствующем соглашении сторон .

3. Права и обязанности Депозитария

3.1. При оказании услуг клиенту Депозитарий вправе:

(а) регистрироваться в реестре владельцев ценных бумаг или у другого депозитария в качестве номинального держателя ценных бумаг клиента;

(б) становиться депонентом других депозитариев, в том числе открывать междепозитарные счёта и проводить операции в других депозитариях, в том числе в иностранных организациях, имеющих право осуществлять учёт прав на ценные бумаги, пользоваться услугами трансферагентов, если это не противоречит действующему законодательству и условиям депозитарного договора с клиентом; требовать от клиента соблюдения положений депозитарного договора и настоящих Условий;

(в) требовать от клиента предоставления документов, необходимых для проведения депозитарных операций, а также для осуществления Депозитарием иных функций в соответствии с требованиями действующего законодательства, в том числе функций агента валютного контроля, агента налогового контроля и т.д.;

(г) отказывать в проведении операций по счёту клиента в случаях, предусмотренных настоящими Условиями или договором с клиентом;

(д) отказывать в списании ценных бумаг со счёта депо, по которому осуществляется учёт прав на ценные бумаги, и зачислении ценных бумаг на такой счёт в случае наличия задолженности депонента по оплате услуг депозитария, если иное не предусмотрено депозитарным договором;

(е) использовать электронный документооборот (обмен электронными сообщениями) при взаимодействии с клиентами и другими лицами в связи с осуществлением депозитарной деятельности .

3.2. При оказании услуг клиенту Депозитарий обязан:

(а) обеспечивать обособленное хранение и (или) учёт прав на ценные бумаги клиентов Депозитария от ценных бумаг, принадлежащих Депозитарию;

УСЛОВИЯ

ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (КЛИЕНТСКИЙ РЕГЛАМЕНТ ДЕПОЗИТАРИЯ)

(б) обеспечивать обособленное хранение ценных бумаг и (или) учёт прав на ценные бумаги клиентов Депозитария путем открытия каждому клиенту отдельного счёта депо;

(в) обеспечить ведение отдельного от других счёта депо клиента с указанием даты и основания каждой операции по счёту;

(г) регистрировать факты обременения ценных бумаг клиента обязательствами;

(д) передавать клиенту всю информацию о ценных бумагах, полученную Депозитарием от эмитента и держателя реестра владельцев ценных бумаг;

(е) обеспечивать необходимые условия для сохранности сертификатов ценных бумаг и записей о правах на ценные бумаги клиентов;

(ж) обеспечивать конфиденциальность информации о клиенте, о счётах депо клиента и операциях по ним, ставших известными в связи с осуществлением депозитарной деятельности;

(з) осуществлять регулярную сверку записей о ценных бумагах клиентов с записями по счётам в реестре, другом депозитарии, а также в иностранной организации, осуществляющей учёт прав на ценные бумаги;

(и) обеспечивать в случаях, предусмотренных действующим законодательством, передачу информации о клиентах, необходимую для реализации прав по ценным бумагам;

(к) предоставлять клиенту отчёты об операциях с ценными бумагами, переданными клиентом Депозитарию;

(л) совершать все предусмотренные законодательством Российской Федерации и Условиями действия, направленные на обеспечение получения депонентом всех выплат, которые ему причитаются по ценным бумагам .

3.3. Депозитарий, осуществляющий учёт прав на эмиссионные ценные бумаги с обязательным централизованным хранением, обязан оказывать клиенту услуги, связанные с получением доходов по таким ценным бумагам в денежной форме и иных причитающихся владельцам таких ценных бумаг денежных выплат .

3.4. Депозитарий, осуществляющий учёт прав на иные ценные бумаги, должен оказывать депоненту услуги, связанные с получением доходов по таким ценным бумагам и иных причитающихся владельцам таких ценных бумаг выплат .

3.5. При оказании услуг Депозитарий не вправе:

(а) обусловливать заключение депозитарного договора отказом клиента от каких-либо прав, закреплённых ценными бумагами;

(б) распоряжаться ценными бумагами клиента без поручения, данного клиентом или уполномоченным им лицом, за исключением случаев, предусмотренных настоящими Условиями или договором с клиентом;

(в) приобретать права залога или удержания по отношению к ценным бумагам клиента без согласия клиента;

(г) определять и контролировать направления использования ценных бумаг клиента;

(д) отвечать ценными бумагами клиента по собственным УСЛОВИЯ

ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (КЛИЕНТСКИЙ РЕГЛАМЕНТ ДЕПОЗИТАРИЯ)

обязательствам или обязательствам третьих лиц;

(е) давать поручение на зачисление ценных бумаг российских эмитентов, выпущенных на территории Российской Федерации, на счёт, открытый ему в иностранной организации как лицу, действующему в интересах других лиц;

3.6. Иные права и обязанности Депозитария определяются настоящими Условиями и депозитарным договором .

4. Права и обязанности клиентов Депозитария

4.1. Клиенты при обращении к услугам Депозитария вправе:

(а) требовать от Депозитария надлежащего исполнения обязанностей по учёту прав на ценные бумаги, переданные на хранение и учёт;

(б) распоряжаться переданными Депозитарию ценными бумагами;

(в) передавать полномочия по распоряжению счётом депо и ценными бумагами попечителю или оператору счёта;

(г) получать информацию из системы депозитарного учёта Депозитария относительно ценных бумаг, переданных на хранение в Депозитарий, и счётов депо, открытых клиенту в Депозитарии;

(д) направлять запросы и подавать поручения для осуществления операций в соответствии с настоящими Условиями в течение операционного дня, установленного в Депозитарии .

4.2. Клиенты при обращении к услугам Депозитария обязаны:

(а) соблюдать установленные Депозитарием Условия осуществления депозитарной деятельности;

(б) предоставлять Депозитарию документы и сведения, необходимые для проведения операций и в иных случаях в соответствии с настоящими Условиями;

(в) своевременно предоставлять Депозитарию информацию о себе (анкетные данные), сообщать Депозитарию об изменении анкетных данных;

(г) осуществлять сверку данных, содержащихся в отчётах и выписках, предоставленных Депозитарием, с данными собственного учёта и сообщать о выявленных расхождениях в сроки, предусмотренные договором;

(д) своевременно производить оплату услуг Депозитария в соответствии с заключённым договором;

(е) возмещать Депозитарию любые понесенные расходы или убытки, которые последний может нести в связи с оказанием депозитарных услуг данному клиенту, если иное не установлено депозитарным договором .

4.3. Клиент Депозитария не вправе требовать от Депозитария исполнения любой операции, если такое исполнение может привести к нарушению Депозитарием действующего законодательства .

4.4. Иные права и обязанности клиентов Депозитария определяются настоящими Условиями и депозитарным договором .

УСЛОВИЯ

ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (КЛИЕНТСКИЙ РЕГЛАМЕНТ ДЕПОЗИТАРИЯ)

5. Обеспечение защиты и конфиденциальности информации

5.1. Депозитарий обеспечивает конфиденциальность информации, указанной в п.5.2. настоящих Условий. Депозитарий гарантирует невозможность получения такой информации третьими лицами, за исключением случаев, когда эта информация передаётся третьим лицам в соответствии с настоящими Условиями, по указанию или с согласия клиента, либо законодательством установлена обязанность Депозитария раскрыть такую информацию .

5.2. В соответствии с действующим законодательством Депозитарий признает конфиденциальной следующую информацию, полученную в связи с оказанием депозитарных услуг клиентам:

(а) информация о клиентах;

(б) информация о состоянии счётов клиентов;

(в) информация о производимых операциях по счётам клиентов;

(г) иную информацию, ставшую известной Депозитарию в связи с осуществлением депозитарной деятельности и при передаче которой Депозитарию клиент письменно указал на её конфиденциальный характер .

5.3. Сведения, указанные в п.5.2. настоящих Условий, могут быть предоставлены:

(а) клиенту или его уполномоченному представителю в отношении счёта депо данного клиента, а также иным лицам в соответствии с федеральными законами;

(б) лицу, в пользу которого зафиксировано (зарегистрировано) обременение ценных бумаг, в порядке, установленном Банком России, в случае если Депозитарием зафиксировано обременение ценных бумаг либо зарегистрирован факт их обременения, в том числе залог;

(в) судам и арбитражным судам (судьям), Банку России, а при наличии согласия руководителя следственного органа - органам предварительного следствия по делам, находящимся в их производстве, а также органам внутренних дел при осуществлении ими функций по выявлению, предупреждению и пресечению преступлений в сфере экономики при наличии согласия руководителя указанных органов;

(г) эмитенту (лицу, обязанному по ценным бумагам), если это необходимо для исполнения им обязанностей, предусмотренных федеральными законами, и в иных случаях, предусмотренных федеральным законом;

(д) регистратору или иному лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев ценных бумаг по поручению эмитента ценных бумаг или лица, обязанного по ценным бумагам в предусмотренных действующим законодательством случаях;

(е) аудиторам Депозитария;

(ж) иным государственным органам в пределах их полномочий в случаях, предусмотренных действующим законодательством .

5.4. В случаях, предусмотренных действующим законодательством, и в установленном им порядке Депозитарий раскрывает информацию об УСЛОВИЯ

ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (КЛИЕНТСКИЙ РЕГЛАМЕНТ ДЕПОЗИТАРИЯ)

осуществляемой им деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг. Раскрываемая информация может содержать часть сведений, указанных в п .

5.2. настоящих Условий .

5.5. Объёмы и порядок доступа сотрудников Депозитария к информации, касающейся депозитарной деятельности, определяется внутренними документами Депозитария, утверждёнными руководством Банка в соответствии с требованиями действующего законодательства .

6. Хранение документов и информации, архивы

6.1. В соответствии с требованиями действующего законодательства Депозитарий обязан хранить документы, относящиеся документам депозитарного учёта, а также документы, связанные с учётом и переходом прав на ценные бумаги, не менее пяти лет с даты их поступления в Депозитарий или совершения операции с ценными бумагами, если такие документы являлись основанием для её совершения .

6.2. Защита информации и документов от утери или повреждения осуществляется в том числе путём:

(а) регулярного копирования и архивирования информации на магнитных носителях;

(б) хранения копий и архивной базы данных;

(в) соблюдением установленных в Депозитарии процедур внутреннего контроля .

7. Продолжительность операционного дня Депозитария

7.1. Депозитарий устанавливает единую для всех клиентов продолжительность операционного дня с 10:00 до 17:00 часов московского времени каждого рабочего дня в Российской Федерации .

7.2. Операции с ценными бумагами, изменяющие количество ценных бумаг на счётах депо, совершаются в течение операционного дня .

7.3. Информация о времени начала и окончания операционного дня подлежит раскрытию на официальном сайте Банка в информационнотелекоммуникационной сети Интернет не позднее, чем за 14 календарных дней до даты, с которой вводится (изменяется) продолжительность операционного дня .

7.4. По истечении операционного дня Депозитарий не совершает в этот календарный день никаких операций, изменяющих количество ценных бумаг по счётам депо, за исключением внесения исправительных записей по ним .

8. Проведение сверки соответствия количества ценных бумаг

8.1. В соответствии с действующим законодательством сверка соответствия количества ценных бумаг (далее – Сверка) должна осуществляться держателем реестра и Депозитарием каждый рабочий день .

8.2. Депозитарий проводит Сверку исходя из информации о количестве ценных бумаг, учтённых им на счётах депо и счёте неустановленных лиц, и информации, содержащейся в следующих документах:

(а) в случае проведения Сверки между Депозитарием и регистратором - в последней предоставленной ему справке об операциях по УСЛОВИЯ

ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (КЛИЕНТСКИЙ РЕГЛАМЕНТ ДЕПОЗИТАРИЯ)

лицевому счёту номинального держателя (далее – Справка), предоставленной регистратором Депозитарию, а в случае если последним документом, содержащим информацию об изменении количества ценных бумаг по его лицевому счёту, является выписка - в последней предоставленной ему выписке;

(б) в случае проведения Сверки между Депозитарием и другим депозитарием - в последней предоставленной ему выписке по его счёту депо номинального держателя, а в случае если последним документом по указанному счёту депо является отчёт о проведенной операции (операциях), содержащий информацию о количестве ценных бумаг на таком счёте депо, последний предоставленный ему отчёт о проведенной операции (операциях), содержащий информацию о количестве ценных бумаг на счёте депо номинального держателя;

(в) в случае проведения Сверки между депозитарием и иностранной организацией, осуществляющей учёт прав на ценные бумаги, - в последнем предоставленном Депозитарию документе, содержащем сведения об операциях и о количестве ценных бумаг по счёту лица, действующего в интересах других лиц, открытому Депозитарию в иностранной организации .

9. Предоставление Депозитарием информации о правах на ценные бумаги

9.1. Депозитарий обеспечивает клиентам возможность получения информации, касающейся их счётов депо и проводимых по счётам депо операций .

9.2. Депозитарий предоставляет информацию клиенту в форме отчётов .

Основными формами отчётов являются:

(а) выписка со счёта депо, подтверждающая наличие на счёте депо клиента указанного в ней количества ценных бумаг эмитента. Выписка со счёта депо владельца в соответствии с действующим законодательством подтверждает право собственности клиента на указанное в ней количество ценных бумаг;

(б) отчёт об операции, подтверждающий исполнение Депозитарием операции с ценными бумагами по счёту депо клиента. Передача отчёта клиенту является завершением депозитарной операции с ценными бумагами;

(в) уведомление о корпоративном действии, информирующее клиента о корпоративном действии эмитента, ценные бумаги которого учитываются на счёте депо клиента, и (или) операции по счёту депо клиента в связи с корпоративным действием эмитента .

9.3. Депозитарий представляет клиенту информацию в порядке и сроки, предусмотренные настоящими Условиями или соответствующим депозитарным договором .

9.4. Выписка по счёту депо, выдаваемая клиенту и подтверждающая его права на ценные бумаги на определённую календарную дату, может содержать информацию о количестве ценных бумаг на этом счёте депо только на конец операционного дня, истекшего в эту дату .

9.5. Если выписка по счёту депо, подтверждающая права клиента на ценные бумаги, выдается на нерабочий день или на иной день, в который Депозитарий не совершает операции по счётам депо, такая выписка должна содержать информацию УСЛОВИЯ

ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (КЛИЕНТСКИЙ РЕГЛАМЕНТ ДЕПОЗИТАРИЯ)

о количестве ценных бумаг на счёте депо только на конец операционного дня, истекшего в последний предшествующий рабочий день или иной день, в который Депозитарий совершает операции по счётам депо .

9.6. Депозитарий может предоставлять клиенту отчёт о проведённой операции (операциях), не содержащий информацию о количестве ценных бумаг на счёте депо, на любой момент времени за любой период .

9.7. Депозитарий предоставляет клиенту отчёт о проведённой операции (операциях) по счёту депо, содержащий информацию о количестве ценных бумаг, не позднее рабочего дня, следующего за днём проведения указанной операции (операций) .

9.8. По запросу клиента Депозитарий может предоставлять иную информацию, связанную с депозитарными или сопутствующими услугами (в том числе информацию о статусе исполнения поручения клиента; об оценке его активов, учитываемых на счёте депо и прочие) .

10. Внутренний и внешний контроль

10.1. Внутренний контроль деятельности Депозитария осуществляется в целях соблюдения требований действующего законодательства и защиты клиентов от ошибочных или недобросовестных действий или бездействия сотрудников Депозитария, которые могут привести к ущемлению интересов клиентов .

10.2. Депозитарий организует систему внутреннего контроля на всех этапах выполнения своих функций .

10.3. Депозитарий контролирует, чтобы поступившие документы были обработаны в установленном порядке и сроки в соответствии с настоящими Условиями, заключёнными депозитарными договорами, Внутренним регламентом Депозитария .

10.4. При совершении депозитарных операций поручения обрабатываются разными сотрудниками, делающими отметки на бланке поручения или соответствующем технологическом документе. Такой порядок устанавливается с целью предупреждения технических ошибок при вводе информации, а также несанкционированных действий персонала .

10.5. Внутренний контроль деятельности Депозитария включает в себя проверку правильности заполнения первичных документов и соответствие проведенных операций первичным документам, а также проверку на отсутствие технических ошибок при совершении депозитарных операций и правильности отражения активов клиентов на счётах депо в соответствии с полученными от клиентов Депозитария инструкциями .

10.6. Внутренний контроль за деятельностью Депозитария осуществляет Контролер профессионального участника рынка ценных бумаг на регулярной основе путем проведения проверок ведения депозитарной деятельности .

10.7. Внешний контроль деятельности Депозитария осуществляют государственные органы, в компетенцию которых входит контроль за осуществлением депозитарной деятельности. Внешний контроль включает:

(а) лицензирование деятельности Депозитария Банком России;

(б) регулярное предоставление уполномоченным государственным органам отчётности в соответствии с требованиями законодательства;

УСЛОВИЯ

ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (КЛИЕНТСКИЙ РЕГЛАМЕНТ ДЕПОЗИТАРИЯ)

(в) проведение проверок деятельности Депозитария уполномоченными государственными органами. Депозитарий обязан предоставлять инспекционным службам или комиссиям уполномоченных контрольных органов возможность проведения проверок, предоставлять документы и информацию, а также обеспечивать доступ к учётным регистрам Депозитария в объеме полномочий таких инспекционных служб или инспекций .

10.8. С целью повышения качества и надежности предоставляемых услуг Депозитарий может вступать в ассоциации профессиональных участников рынка ценных бумаг. В этом случае ассоциация может осуществлять контроль соблюдения Депозитарием принятых ей стандартов профессиональной деятельности .

10.9. Для повышения уровня контроля соответствия деятельности и применяемых процедур требованиям законодательства и условиям заключённых договоров Депозитарий вправе привлекать для осуществления соответствующих проверок внешних аудиторов .

11. Ответственность депозитария и клиента

11.1. Депозитарий в соответствии с действующим законодательством и заключёнными договорами несёт ответственность перед клиентом:

(а) за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязанностей по учёту прав на ценные бумаги, в том числе за полноту и правильность записей по счётам депо;

(б) в случае ненадлежащего хранения сертификатов ценных бумаг в хранилищах Депозитария, приводящего к порче бланков и необходимости их замены, а также в случае утери Депозитарием сертификатов ценных бумаг владельцев;

(в) в других случаях, предусмотренных действующим законодательством или договором .

11.2. Депозитарий не несет ответственности за причиненные убытки клиенту, возникшие вследствие:

(а) неисполнения Депозитарием обязанностей по договору, если убытки возникли вследствие обстоятельств непреодолимой силы, умысла или грубой неосторожности клиента;

(б) действий попечителя счёта депо;

(в) действий Депозитария в полном соответствии с поручениями клиента или его уполномоченного представителя, а также в соответствии с требованиями действующего законодательства или настоящих Условий;

(г) действий третьих лиц, к услугам которых Депозитарий обратился в соответствии с указанием клиента, в том числе действий держателя реестра и другого депозитария;

(д) исполнения Депозитарием решений, указаний и распоряжений уполномоченных государственных органов, направленных на изъятие ценных бумаг, на введение ограничений совершения операций с ценными бумагами, или на передачу информации о клиенте, принадлежащих ему ценных бумагах и операциях с ними;

(е) непредоставления (несвоевременного предоставления) клиентом УСЛОВИЯ

ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (КЛИЕНТСКИЙ РЕГЛАМЕНТ ДЕПОЗИТАРИЯ)

информации, необходимой Депозитарию для исполнения операции согласно поручению клиента и (или) при осуществлении корпоративного действия эмитентом ценных бумаг, в том числе вследствие непредоставления (несвоевременного предоставления) клиентом информации об изменении своих данных (сведений о наименовании, адресе, платежных реквизитах и т.д.);

(ж) хранения недействительных или поддельных ценных бумаг, если были соблюдены все правила приема ценных бумаг на хранение;

(з) несоблюдения клиентом требований действующего законодательства, в том числе антимонопольного, валютного, налогового законодательства, а также за невыполнение им требований и ограничений, предусмотренных другими нормативными актами, уставами эмитентов, планами приватизации или проспектами эмиссии ценных бумаг .

11.3. При передаче официальных уведомлений эмитента или держателя реестра о корпоративных действиях эмитента Депозитарий не несет ответственности перед клиентом за точность и полноту переданной ему эмитентом или держателем реестра информации, а также за убытки, которые могут возникнуть в результате использования клиентом этой информации .

11.4. Депозитарий в соответствии с решением суда возмещает клиенту убытки, причиненные последнему в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения обязанностей по хранению ценных бумаг и (или) учёту прав на ценные бумаги, включая случаи утраты записей по счёту депо, а также в случае ненадлежащего исполнения иных обязанностей по депозитарному договору, если не докажет, что убытки возникли вследствие действия обстоятельств непреодолимой силы, действий самого клиента или в результате проявленной неосторожности с его стороны .

11.5. Клиент несёт ответственность:

(а) за соблюдение условий депозитарного договора и настоящих Условий, в том числе за своевременность оплаты услуг Депозитария;

(б) за достоверность и своевременность предоставляемых Депозитарию сведений;

(в) за достоверность сведений, содержащихся в поручениях Депозитарию;

(г) за нарушения действующего законодательства в части ограничений на совершение операций с ценными бумагами или получения разрешений на приобретение ценных бумаг в уполномоченных государственных органах .

12. Тарифы на оказание услуг Депозитария

12.1. Оплата услуг Депозитария осуществляется путём списания денежных средств с брокерских, банковских счётов клиента или путём выставления и направления клиенту счёта на оплату услуг в соответствии с условиями Депозитарного договора, подписанного с клиентом. Если иное не указано в Депозитарном договоре, счёт выставляется последним рабочим днем периода, за который рассчитывается сумма вознаграждения Депозитария .

12.2. Вне зависимости от типа оплаты, оплата услуг Депозитария УСЛОВИЯ

ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (КЛИЕНТСКИЙ РЕГЛАМЕНТ ДЕПОЗИТАРИЯ)

производится клиентом в соответствии с действующими на момент проведения операции тарифами Депозитария, также определёнными в депозитарном договоре с клиентом .

12.3. Счёт на оплату услуг Депозитария предусматривает:

(а) вознаграждение Депозитария согласно тарифам Депозитария, установленным депозитарным договором;

(б) возмещение расходов Депозитария, понесённых в связи с оказанием депозитарных услуг .

12.4. Тарифы Депозитария определяются депозитарным договором и включают плату за услуги:

(а) связанные с хранением и (или) учётом прав на ценные бумаги клиента и ведением счётов депо клиентов. При этом для целей определения стоимости услуг Депозитария под периодом хранения ценных бумаг понимается период нахождения ценных на счёте Депозитария в реестре или другом депозитарии, а для ценных бумаг документарных форм выпуска – период нахождения сертификатов ценных бумаг в хранилище Депозитария;

(б) связанные с исполнением поручений клиента;

(в) связанные с предоставлением отчётности клиенту;

(г) связанные с участием в корпоративных действиях эмитентов ценных бумаг;

12.5. Тарифы Депозитария могут включать плату за иные услуги, предусмотренные статьёй 2 настоящих Условий или заключённым депозитарным договором .

12.6. Депозитарий имеет право в одностороннем порядке изменять тарифы на депозитарное обслуживание, предоставив клиентам новую редакцию тарифов не позднее, чем за 10 дней до введения их в действие. В случае несогласия клиента с новыми тарифами он имеет право перевести ценные бумаги на счёт в реестре или другом депозитарии и расторгнуть депозитарный договор в установленном порядке .

12.7. Клиент возмещает расходы, которые Депозитарий несёт в связи:

(а) с исполнением поручений клиента о передаче и получении ценных бумаг со счёта и на счёт Депозитария в реестре или другом депозитарии (оплата регистрационного сбора держателя реестра или другого депозитария);

(б) с хранением ценных бумаг клиента на счёте Депозитария в другом депозитарии;

(в) с изготовлением копий, переводов, нотариальным заверением и прочими действиями с документами клиента, осуществляемыми для надлежащего ведения депозитарного учёта в Депозитарии или для передачи их третьим лицам;

(г) с оплатой почтовых и иных услуг связи при передаче документации клиенту или по поручению клиента;

(д) с другими действиями, необходимыми для надлежащего исполнения Депозитарием обязанностей по договору с клиентом .

12.8. Депозитарий вправе, предварительно уведомив об этом клиента, осуществлять зачёт средств, поступивших в виде выплат (доходов) по ценным УСЛОВИЯ

ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (КЛИЕНТСКИЙ РЕГЛАМЕНТ ДЕПОЗИТАРИЯ)

бумагам и подлежащих передаче клиенту, в качестве исполнения клиентом обязанности по оплате услуг Депозитария и (или) возмещения расходов Депозитария, перечисленных в п. 12.3 .

12.9. В случае нарушения клиентом условий депозитарного договора в части оплаты услуг Депозитарий вправе удерживать денежные средства, подлежащие передаче клиенту, или находящиеся на счётах клиента ценные бумаги, до момента исполнения клиентом своих обязанностей по оплате услуг Депозитария .

12.10. Депозитарий также вправе требовать от клиента уплаты неустойки, предусмотренной законом или договором с клиентом. При наличии банковского счёта клиента, такая оплата неустойки осуществляется также в безакцептном порядке в соответствии с договором банковского счёта .

12.11. Если в результате исполнения поручений клиента на его счёте депо не остаётся ценных бумаг, в том числе в случае прекращения депозитарного договора, Депозитарий вправе потребовать от клиента предварительной оплаты услуг и возмещения расходов, связанных с исполнением поручений. В этом случае оплата может производиться на основании авансового счёта, выставляемого Депозитарием .

УСЛОВИЯ

ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (КЛИЕНТСКИЙ РЕГЛАМЕНТ ДЕПОЗИТАРИЯ)

ОПЕРАЦИОННЫЙ РЕГЛАМЕНТ

13. Процедура приёма ценных бумаг на обслуживание и прекращение обслуживания выпуска ценных бумаг

13.1. Депозитарий осуществляет хранение и производит операции только в отношении ценных бумаг, выпуски которых приняты на обслуживание .

13.2. Инициаторами приёма ценных бумаг на обслуживание могут быть:

(а) клиент - при направлении соответствующего поручения в Депозитарий;

(б) эмитент, держатель реестра, другой депозитарий или иностранная организация, осуществляющая в соответствии с личным законом учёт и переход прав на ценные бумаги – при проведении корпоративных действий;

(в) Депозитарий – в иных случаях .

13.3. Принятие на обслуживание ценных бумаг, выпущенных иностранными эмитентами возможно только в случае наличия кода ISIN и соответствия значений присвоенного кода CFI значениям, указанным в нормативных актах Банка России о квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг .

13.4. В случае если код, присвоенный принятому на обслуживание выпуску иностранных ценных бумаг изменяется, в результате чего он перестает соответствовать значениям, указанным в нормативных актах Банка России о квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг, Депозитарий должен прекратить обслуживание выпуска ценных бумаг, а ценные бумаги должны быть переведены на счёта клиентов и (или) иных лиц, открытые в иностранных организациях, осуществляющих учёт прав на такие финансовые инструменты .

13.5. Принятие ценных бумаг на обслуживание в Депозитарий оформляется анкетой выпуска ценных бумаг в системе депозитарного учёта .

13.6. Для оформления анкеты выпуска ценных бумаг Депозитарий использует сведения, предоставленные эмитентом ценных бумаг, держателем реестра, другим депозитарием, а также иностранной организацией, осуществляющей в соответствии с личным законом учёт и переход прав на ценные бумаги, в которой открыт счёт Депозитария .

13.7. Приём выпуска ценных бумаг на обслуживание обеспечивается путем:

(а) открытия счёта номинального держателя в системе ведения реестра;

(б) открытия междепозитарного счёта в другом депозитарии для учёта данного выпуска ценных бумаг;

(в) открытия счёта лица, действующего в интересах других лиц, открытому Депозитарию в иностранной организации, осуществляющей учёт прав на ценные бумаги;

(г) помещения во внутреннее или внешнее хранилище сертификатов ценных бумаг и внесения соответствующих записей по счётам депо .

13.8. Выпуск ценных бумаг не может быть принят на обслуживание в случаях, если выпуск ценных бумаг был погашен, аннулирован или срок обращения ценных УСЛОВИЯ

ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (КЛИЕНТСКИЙ РЕГЛАМЕНТ ДЕПОЗИТАРИЯ)

бумаг данного выпуска истёк .

13.9. Депозитарий также может отказать в приёме выпуска ценных бумаг на обслуживание в случаях, когда законодательством или условиями обращения выпуска ценных бумаг предусмотрены ограничения, не позволяющие Депозитарию осуществлять их хранение и (или) учёт .

13.10. Депозитарий вправе отказать клиенту в приёме выпусков ценных бумаг на обслуживание по другим основаниям .

13.11. Обслуживание выпуска ценных бумаг может быть прекращено:

(а) при погашении или аннулировании выпуска ценных бумаг;

(б) по решению Депозитария. При этом, если на счётах депо учитываются ценные бумаги данного выпуска, Депозитарий обязан не позднее чем за 30 (тридцать) дней до прекращения обслуживания уведомить клиентов о необходимости дать распоряжение на перевод ценных бумаг в реестр или другой депозитарий .

13.12. При прекращении обслуживания выпуска ценных бумаг Депозитарий вносит в анкету выпуска ценных бумаг дату прекращения обслуживания .

13.13. После прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг Депозитарий хранит информацию о нем в течение срока, установленного в разделе 6 настоящих Условий .

14. Депозитарный учёт

14.1. В целях осуществления депозитарного учёта прав на ценные бумаги

Депозитарий открывает и ведёт счёта депо клиентов следующих типов:

(а) Счёт депо владельца – для учёта прав собственности и иных вещных прав на ценные бумаги .

(б) Счёт депо номинального держателя,– для учёта прав на ценные бумаги, в отношении которых депозитарий (номинальный держатель) не является их владельцем и осуществляет их учёт в интересах своих депонентов .

(в) Счёт депо иностранного номинального держателя – для учёта прав на ценные бумаги, в отношении которых иностранная организация в соответствии с её личным законом осуществляет учёт и переход прав на ценные бумаги в интересах своих депонентов .

(г) Счёт депо доверительного управляющего – для учёта прав управляющего в отношении ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении .

(д) Счёт депо иностранного уполномоченного держателя – для учёта прав на ценные бумаги, по которым клиент - иностранная организация не является собственником, но осуществляет от своего имени и в интересах других лиц любые юридические и фактические действия, в том числе осуществляет права, закреплённые ценными бумагами;

(е) Казначейский счёт депо эмитента – для учёта прав эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) на выпущенные (выданные) им ценные бумаги .

(ж) Торговый счёт депо, открываемый в соответствии со статьёй 15 УСЛОВИЯ

ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (КЛИЕНТСКИЙ РЕГЛАМЕНТ ДЕПОЗИТАРИЯ)

Федерального закона от 07.02.2011 № 7-ФЗ "О клиринге и клиринговой деятельности» .

14.2. Депозитарий может открывать счёт неустановленных лиц, являющийся счётом, не предназначенным для учёта прав на ценные бумаги

14.3. Открытие Депозитарием счёта депо клиента является необходимым условием для внесения записей о правах на ценные бумаги, об операциях с ними, а также для предоставления клиенту иных услуг, предусмотренных депозитарным договором .

14.4. Для реализации различных условий хранения и (или) проведения операций с ценными бумагами, в том числе для регистрации фактов обременения ценных бумаг обязательствами, Депозитарий в рамках счётов депо и иных счётов может открывать разделы, в которых записи о ценных бумагах сгруппированы по определённому признаку .

14.5. Перечень разделов счётов и особенности проведения депозитарных операций по ним определены в приложении 1 к настоящим Условиям .

14.6. Учёт ценных бумаг на счётах депо и иных счётах, открываемых депозитарием, осуществляется в штуках .

14.7. На счётах депо может осуществляться учёт прав на следующие ценные бумаги:

(а) именные ценные бумаги, выпущенные (выданные) российскими юридическими лицами и российскими гражданами, учёт прав на которые в соответствии с федеральными законами может осуществляться депозитариями на счётах депо;

(б) эмиссионные ценные бумаги на предъявителя с обязательным централизованным хранением;

(в) иностранные финансовые инструменты, которые квалифицированы в качестве ценных бумаг в соответствии со статьёй 44 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» и права на которые в соответствии с личным законом лица, обязанного по этим финансовым инструментам, могут учитываться на счётах, открытых в организациях, осуществляющих учёт прав на ценные бумаги .

14.8. В отношении ценных бумаг, учитываемых на счётах депо клиентов и иных счётах, предусмотрены следующие признаки хранения:

14.8.1. Состояние ценных бумаг:

(а) свободные ценные бумаги – в отношении ценных бумаг не зарегистрированы ограничения в совершении операций;

(б) блокированные ценные бумаги – в отношении ценных бумаг зарегистрированы ограничения, препятствующие их списанию со счёта депо. Ценные бумаги могут быть списаны со счёта депо только после отмены блокирования;

(в) ценные бумаги, обременённые обязательствами – в отношении ценных бумаг зарегистрированы ограничения по распоряжению. Ценные бумаги могут быть списаны со счёта депо клиента только с согласия лица, в пользу которого ценные бумаги обременены .

УСЛОВИЯ

ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (КЛИЕНТСКИЙ РЕГЛАМЕНТ ДЕПОЗИТАРИЯ)

В материалах депозитарного учёта, выписках, отчётах, поручениях клиентов и других документах, всегда подразумеваются ценные бумаги в свободном состоянии, если в таком документе не отражено иное .

14.8.2. Место хранения ценных бумаг – определяется местом хранения сертификатов ценных бумаг или местом хранения ценных бумаг клиентов на счётах, открытых Депозитарию у третьих лиц (далее – счёт места хранения):

(а) хранилище Депозитария – сертификаты ценных бумаг помещены в хранилище Депозитария .

(б) внешнее хранилище – сертификаты ценных бумаг помещены во внешнее хранилище, с которым у Депозитария заключён соответствующий договор;

(в) реестр (регистратор, счёт в реестре) – ценные бумаги зачислены на счёт номинального держателя, открытого Депозитарию в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг. Место хранения ценных бумаг в реестре однозначно определяется наименованием ценных бумаг .

(г) другой депозитарий (счёт номинального держателя в другом депозитарии или счёт лица, действующего в интересах других лиц, в иностранной организации) – ценные бумаги зачислены на счёт номинального держателя Депозитария в другом депозитарии или на счёт лица, действующего в интересах других лиц, в иностранной организации, осуществляющей учёт прав на ценные бумаги. Место хранения ценных бумаг в другом депозитарии определяется наименованием такого депозитария/ иностранной организации, осуществляющей учёт прав на ценные бумаги, а в случае необходимости также номером открытого в нем счёта (раздела счёта) .

14.9. При осуществлении депозитарных операций по счётам места хранения в других депозитариях/ иностранных организациях, осуществляющих учёт прав на ценные бумаги, как лицу, действующему в интересах других лиц, клиент в своих поручениях Депозитарию обязан указывать место хранения ценных бумаг; такое назначение является письменным указанием клиента Депозитарию заключить договор с соответствующим вышестоящим депозитарием/ иностранной организации, осуществляющей учёт прав на ценные бумаги, как лицу, действующему в интересах других лиц .

14.10. Учёт ценных бумаг клиентов в Депозитарии может проводиться открытым, закрытым и маркированным способами .

14.10.1. При открытом способе учёта прав на ценные бумаги клиент может давать поручения Депозитарию только по отношению к определённому количеству ценных бумаг, учитываемых на счёте депо, без указания их индивидуальных признаков – номера, серии, разряда, и без указания индивидуальных признаков удостоверяющих их сертификатов .

14.10.2. При закрытом способе учёта прав на ценные бумаги Депозитарий обязуется исполнять поручения клиента в отношении любой конкретной ценной бумаги, учтённой на его счёте депо, или ценных бумаг, учтённых на его счёте депо и удостоверенных конкретным сертификатом; если в депозитарном договоре способ хранения ценных бумаг на счёте депо УСЛОВИЯ

ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (КЛИЕНТСКИЙ РЕГЛАМЕНТ ДЕПОЗИТАРИЯ)

определён как закрытый, то помимо суммарного количества ценных бумаг Депозитарий хранит справочник номеров ценных бумаг .

14.10.3. При маркированном способе учёта прав на ценные бумаги клиент, отдавая поручение, кроме количества ценных бумаг указывает признак группы, к которой отнесены данные ценные бумаги или их сертификаты;

группы, на которые разбиваются ценные бумаги данного выпуска, могут определяться условиями выпуска или особенностями хранения (учёта) конкретных групп ценных бумаг и (или) удостоверяющих их сертификатов .

14.11. Депозитарий вправе самостоятельно определять применяемые им способы учёта прав на ценные бумаги, если только использование конкретного способа не является обязательным условием организации учёта выпуска ценных бумаг, обслуживаемого Депозитарием. При отсутствии указанного условия и если иной способ для учёта ценных бумаг не предусмотрен в депозитарном договоре с клиентом, Депозитарий применяет открытый способ учёта прав на ценные бумаги .

15. Депозитарные операции

15.1. Депозитарная операция – совокупность действий Депозитария, осуществляемых с учётными регистрами, а также с хранящимися в Депозитарии сертификатами ценных бумаг и другими материалами депозитарного учёта с целью надлежащего отражения в системе депозитарного учёта информации о ценных бумагах, о правах на них, а также с целью предоставления такой информации из системы депозитарного учёта .

15.2. В рамках депозитарного учёта в Депозитарии предусмотрены следующие основные классы депозитарных операций:

(а) административные операции приводят к изменениям анкет счётов депо, а также содержимого других учётных регистров за исключением остатков ценных бумаг или признаков их хранения на счётах депо;

(б) инвентарные операции изменяют остатки ценных бумаг или признаки их хранения и учёта на счётах депо (разделах счётов депо) в Депозитарии; инвентарная операция Депозитария может состоять из одной или нескольких проводок по счётам депо;

(в) информационные операции - депозитарные операции, связанные с составлением отчётов и справок о состоянии счётов депо и иных учётных регистров Депозитария, или о выполнении депозитарных операций;

(г) комплексные операции включают элементы инвентарных, административных и информационных операций;

(д) глобальные операции приводят к изменению состояния всех или значительной части учётных регистров Депозитария, связанных с данным выпуском ценных бумаг .

15.3. Инициаторами проведения депозитарной операции могут выступать:

(а) клиент – депозитарная операция инициируется клиентом, его уполномоченным представителем, попечителем / оператором счёта депо путем подачи поручения;

(б) эмитент или держатель реестра – депозитарная операция инициируется эмитентом и (или) держателем реестра по поручению эмитента при совершении корпоративного действия в отношении выпуска ценных бумаг;

УСЛОВИЯ

ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (КЛИЕНТСКИЙ РЕГЛАМЕНТ ДЕПОЗИТАРИЯ)

(в) уполномоченный государственный орган – депозитарная операция инициируется уполномоченным государственным органом путем предоставления соответствующего официального распоряжения;

(г) Депозитарий – депозитарная операция инициируется должностными лицами Депозитария в случаях, предусмотренных настоящими Условиями или договором с клиентом .

15.4. При внесении записей об операциях с ценными бумагами Депозитарий в системе депозитарного учёта отражает две даты операции:

(а) дата исполнения операции в учётной системе Депозитария – в соответствии с действующим законодательством права на ценные бумаги считаются переданными с момента внесения записи по счёту депо клиента в Депозитарии;

(б) дата совершения операции по счёту Депозитария в реестре, другом депозитарии или иностранной организации, осуществляющей учёт прав на ценные бумаги – служит для осуществления сверок записей Депозитария по счётам депо с записями регистратора, другого депозитария или иностранной организации, осуществляющей учёт прав на ценные бумаги .

15.5. Период хранения ценных бумаг в Депозитарии определяется датами совершения операций зачисления и списания ценных бумаг со счёта и на счёт Депозитария в реестре, другом депозитарии или иностранной организации, осуществляющей учёт прав на ценные бумаги .

15.6. Депозитарий в рамках депозитарного учёта хранит информацию об исполненных и исполняемых операциях, включая основания для их исполнения, в течение периода хранения, определённого настоящими Условиями .

16. Основания депозитарных операций

16.1. Основанием для исполнения Депозитарием депозитарной операции является надлежащим образом оформленное поручение – документ, заполненный и оформленный в соответствии с настоящими Условиями, подписанный клиентом или уполномоченным им лицом, включая оператора счёта депо, и переданный им в Депозитарий .

16.2. По соглашению между Депозитарием и клиентом надлежащим образом оформленным поручением признается поручение, переданное в Депозитарий в электронном виде, в том числе поручение, переданное с использованием системы SWIFT, иных систем электронного документооборота, включая информационные системы общего пользования и корпоративные информационные системы .

16.3. По соглашению между Депозитарием и клиентом надлежащим образом оформленным поручением может признаваться документ, переданный с использованием электронных средств связи (факс, электронная почта и т.п.) .

16.4. Поручения должны быть оформлены по формам, приведённым в приложении 2 к настоящим Условиям, содержать однозначное указание на операцию, которую необходимо совершить и содержать сведения, достаточные для исполнения операции .

16.5. Сведения, необходимые для исполнения операции и не указанные в поручении, клиент может передать Депозитарию отдельно от основного поручения .

16.6. В случае корпоративных действий, в результате которых появляются УСЛОВИЯ

ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (КЛИЕНТСКИЙ РЕГЛАМЕНТ ДЕПОЗИТАРИЯ)

новые ценные бумаги (включая конвертацию) или меняется количество ценных бумаг (дробления, консолидации), указанных в поручении, Депозитарий уведомляет клиента о предстоящем действии специальным сообщением и, если клиент не извещает об обратном, Депозитарий имеет право выполнять поручение клиента с новыми ценными бумагами (или из количеством), получившимися в результате корпоративного действия, рассматривая его как поручение на операцию с новыми ценными бумагами или их количеством

16.7. Поручение должно быть подписано клиентом или его представителем, сведения о полномочиях которого действовать от имени клиента были представлены Депозитарию .

16.8. Если передаваемые ценные бумаги находятся в совместном владении нескольких лиц, то поручение на перевод ценных бумаг должно быть подписано всеми совладельцами. При отсутствии таких подписей передающее лицо должно предоставить доверенность, выданную совладельцами лицу, подписавшему поручение на перевод ценных бумаг от их имени .

16.9. Если депозитарная операция проводится одновременно по счётам двух клиентов (поставка-получение ценных бумаг со счёта/на счёт депо, регистрация обременения/прекращения обременения ценных бумаг залогом), клиенты вправе давать одно совместно подписанное поручение. Депозитарий исполняет такое поручение как два отдельных поручения, поданных каждым из клиентов .

16.10. Поручение может быть подписано клиентом (представителем клиента) собственноручно, а также с использованием электронно-цифровой подписи или иного аналога собственноручной подписи .

16.11. При проведении эмитентом корпоративного действия в отношении всего выпуска ценных бумаг (дополнительный выпуск, дробление ценных бумаг, консолидация ценных бумаг, конвертация выпуска ценных бумаг и др.) основанием операции служит уведомление, выписка или иной документ, выданный держателем реестра, другим депозитарием или иностранной организацией, осуществляющей учёт прав на ценные бумаги) и подтверждающий проведение соответствующей операции по счёту Депозитария в реестре, другом депозитарии или иностранной организации, осуществляющей учёт прав на ценные бумаги .

16.12. В случаях, предусмотренных действующим законодательством, Депозитарий обязан исполнять надлежащим образом оформленные решения государственных органов в отношении счётов депо клиентов и находящихся на них ценных бумаг .

16.13. Поручения государственных органов должны сопровождаться соответствующими документами:

(а) решением суда;

(б) исполнительным листом;

(в) постановлением о наложении ареста;

(г) иными документами в соответствии с действующим законодательством .

16.14. Если инициатором депозитарной операции выступает Депозитарий, основанием такой операции является административное (служебное) поручение, составленное ответственным сотрудником Депозитария .

УСЛОВИЯ

ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (КЛИЕНТСКИЙ РЕГЛАМЕНТ ДЕПОЗИТАРИЯ)

16.15. Поручение или иное распоряжение должно быть предоставлено клиентом или уполномоченным им лицом, включая оператора счёта депо, в оригинале или передано в Депозитарий иным способом, предусмотренным депозитарным договором .

16.16. Депозитарий принимает поручения (распоряжения) клиентов и других лиц в течение операционного дня .

16.17. Поручения на проведение операций в реестре не могут быть отозваны или отменены клиентом после 15:00 московского времени каждого рабочего дня в Российской Федерации .

16.18. Депозитарий приступает к исполнению поручения (распоряжения) не позднее окончания следующего операционного дня после получения поручения (распоряжения) .

17. Основания для отказа в проведении депозитарной операции

17.1. Депозитарий может отказать в проведении депозитарной операции в случаях, если:

(а) поручение подписано и (или) представлено в Депозитарий ненадлежащим лицом, т.е. лицом, полномочия которого действовать от имени клиента, должным образом не подтверждены;

(б) поручение передано в Депозитарий ненадлежащим способом, т.е .

способом, не предусмотренным договором с клиентом;

(в) клиентом не были соблюдены требования, предусмотренные настоящими Условиями для отдельных видов операций;

(г) исполнение поручения клиента может привести к нарушению Депозитарием действующего законодательства;

(д) клиентом не соблюдена обязанность по оплате услуг Депозитария в соответствии с депозитарным договором;

(е) существуют ограничения на операции по счёту места хранения;

(ж) существуют ограничения на операции с выпуском ценных бумаг;

(з) объектом депозитарной операции являются ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, которые должны быть зачислены на счёт депо клиента, а клиент не предоставил подтверждений статуса квалифицированного инвестора и данные ценные бумаги не были приобретены клиентом в результате универсального правопреемства, конвертации, в том числе при реорганизации, распределении имущества ликвидируемого юридического лица и в иных случаях, установленных Банком России .

17.2. Депозитарий вправе отказать в приёме на обслуживание ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов случаях, установленных Банком России .

17.3. Депозитарий вправе отказать в выполнении депозитарной операции по иным основаниям, предусмотренным настоящими Условиями .

17.4. При наличии оснований для отказа в проведении операции Депозитарий уведомляет об этом клиента способом, позволяющим сделать это в кратчайшие сроки; при получении информации от Депозитария клиент должен предпринять меры УСЛОВИЯ

ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (КЛИЕНТСКИЙ РЕГЛАМЕНТ ДЕПОЗИТАРИЯ)

по устранению причин возможного отказа .

17.5. После устранения причин, послуживших основанием для отказа, если клиент не отменил ранее данное поручение, Депозитарий возобновляет действия, связанные с выполнением операции по поручению; срок исполнения операции отсчитывается при этом с момента устранения причин для отказа .

17.6. Если причины, являющиеся основанием для отказа в проведении операции по поручению клиента, не были устранены в течение 45 дней, Депозитарий вправе отменить такое поручение самостоятельно .

18. Порядок совершения депозитарных операций

–  –  –

подтверждением того, что иностранная организация вправе в соответствии с её личным законом осуществлять учёт и переход прав на ценные бумаги, может являться соответствующее заявление, подписанное уполномоченным лицом такой организации;

(к) документ, подтверждающий право иностранной организации в соответствии с её личным законом, не являясь собственником ценных бумаг, осуществлять от своего имени и в интересах других лиц любые юридические и фактические действия с ценными бумагами, а также осуществлять права по ценным бумагам, а также документ, подтверждающий, что местом учреждения клиента является государство, указанное в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51 .

1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» (при открытии счёта депо иностранного уполномоченного держателя); подтверждением того, что иностранная организация в соответствии с её личным законом вправе, не являясь собственником ценных бумаг, осуществлять от своего имени и в интересах других лиц любые юридические и фактические действия с ценными бумагами, а также осуществлять права по ценным бумагам, может являться соответствующее заявление, подписанное уполномоченным лицом такой организации .

(л) нотариально заверенную копию лицензии профессионального участника на осуществление деятельности по доверительному управлению ценными бумагами (при наличии такой лицензии при открытии счёта депо доверительного управляющего);

(м) иные документы, предусмотренные действующим законодательством, и (или) необходимые для подтверждения полномочий лиц, действующих от имени юридического лица .

18.1.4. Для открытия счёта депо клиент - физическое лицо, должен предоставить следующий комплект документов:

(а) анкета клиента Депозитария (типовая форма анкеты приведена в приложении 2 к настоящим Условиям);

(б) для граждан Российской Федерации - документ удостоверяющий личность (паспорт гражданина Российской Федерации;

общегражданский заграничный паспорт; паспорт моряка; удостоверение личности военнослужащего или военный билет; временное удостоверение личности гражданина Российской Федерации, выдаваемое органом внутренних дел до оформления паспорта; иные документы, признаваемый в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации документом, удостоверяющими личность);

(в) для иностранных граждан - паспорт иностранного гражданина либо иной документ, признаваемый в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность;

(г) для лиц без гражданства, если они постоянно проживают на территории Российской Федерации - вид на жительство в Российской Федерации;

(д) для иных лиц без гражданства - документ, выданный иностранным государством и признаваемый в соответствии с УСЛОВИЯ

ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (КЛИЕНТСКИЙ РЕГЛАМЕНТ ДЕПОЗИТАРИЯ)

международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность лица без гражданства (разрешение на временное проживание; вид на жительство; иные документы, предусмотренные федеральными законами или признаваемые в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документов, удостоверяющих личность лица без гражданства);

18.1.5. При открытии счёта депо владельца клиент также должен предоставить доверенность, наделяющую Депозитарий правами, необходимыми для осуществления действий согласно депозитарному договору; отсутствие такой доверенности не может служить основанием для отказа в открытии счёта депо, однако лишает Депозитарий возможности предоставлять клиенту отдельные виды услуг по договору с клиентом .

18.1.6. Форма и содержание доверенности определяются при подписании депозитарного договора; клиент обязан обеспечить продление доверенности по истечении срока её действия .

18.1.7. Один счёт депо может быть открыт только одному депоненту, за исключением случая открытия счёта депо лицам, являющимся участниками долевой собственности на ценные бумаги .

18.1.8. Депозитарий может открыть клиенту дополнительные счёта депо, включая счёта депо одного типа; депозитарное обслуживание по всем счётам депо может осуществляться на основании одного депозитарного договора, подписанного при открытии первого счёта, за исключением случая, когда один из счётов является счётом номинального держателя (междепозитарный счёт) .

18.1.9. Основанием для открытия дополнительного счёта депо является поручение клиента, содержащее:

(а) имя (наименование) клиента;

(б) тип операции – открытие счёта депо;

(в) тип открываемого счёта депо .

18.1.10. При открытии дополнительных счётов депо предоставление документов, перечисленных в п. п. 18.1.3. - 18.1.4. не требуется .

18.1.11. При открытии счёта депо Депозитарий присваивает ему уникальный номер (код). Одновременно с операцией открытия счёта депо Депозитарий осуществляет операцию открытия раздела счёта депо типа 01 в рамках такого счёта в соответствии с приложением 1 к настоящим Условиям;

открытому счёту депо и разделу счёта депо присваиваются уникальные в рамках системы учёта Депозитария номера .

18.1.12. Депозитарий исполняет операцию в течение 3 операционных дней с момента предоставления клиентом всех необходимых в соответствии с настоящими Условиями документов .

18.1.13. Отчёт об исполнении операции с обязательным указанием присвоенных счёту и разделу счёта номеров направляется клиенту в течение 1 операционного дня, следующего за днём внесения соответствующих записей .

УСЛОВИЯ

ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (КЛИЕНТСКИЙ РЕГЛАМЕНТ ДЕПОЗИТАРИЯ)

18.2. Открытие раздела счёта депо 18.2.1. Суть операции открытия раздела счёта депо – создание в учётной системе Депозитария регистров, необходимых для внесения записей о правах на ценные бумаги и совершения депозитарных операций с ценными бумагами; раздел счёта депо может быть открыт только в рамках ранее открытого счёта депо .

18.2.2. Основанием операции является поручение, содержащее:

(а) имя (наименование) клиента;

(б) тип операции – открытие раздела счёта депо;

(в) номер счёта депо клиента – указывается счёт депо, в рамках которого должен быть раздел;

(г) тип открываемого раздела счёта депо – в соответствии с приложением 1 к настоящим Условиям .

18.2.3. Для открытия раздела счёта депо типа 01 в соответствии с п. 18.1.11. настоящих Условий предоставления отдельного поручения клиента не требуется .

18.2.4. Депозитарий может открыть несколько разделов счёта депо одного типа в рамках одного счёта депо .

18.2.5. Для открытия раздела счёта депо типа 02 и 03 требуется предоставление поручения клиента по форме, приведённой в приложении 2 к настоящим Условиям .

18.2.6. Депозитарий исполняет операцию в течение 3 операционных дней с момента предоставления клиентом всех необходимых в соответствии с настоящими Условиями документов, или с момента получения иных документов, являющихся основанием для операции .

18.2.7. Отчёт об исполнении операции с обязательным указанием в нем номера, присвоенного разделу счёта депо, направляется инициатору операции в течение 1 операционного дня, следующего за днём внесения соответствующих записей .

18.2.8. Для некоторых типов разделов настоящими Условиями может быть установлен иной порядок открытия .

18.3. Закрытие счёта депо 18.3.1. Суть операции закрытия счёта депо – внесение в учётную систему Депозитария записей о закрытии учётных регистров, необходимых для открытия разделов счёта депо. После операции закрытия счёта депо клиент не вправе давать поручения на операции в рамках закрытого счёта депо .

18.3.2. Основанием операции является поручение, содержащее:

(а) имя (наименование) клиента;

(б) тип операции – закрытие счёта депо;

(в) номер счёта депо клиента, который должен быть закрыт .

18.3.3. Счёт депо может быть закрыт автоматически при прекращении действия договора. Заявление клиента о прекращении УСЛОВИЯ

ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (КЛИЕНТСКИЙ РЕГЛАМЕНТ ДЕПОЗИТАРИЯ)

депозитарного договора является поручением для операции закрытия счёта депо .

18.3.4. Счёт депо не может быть закрыт при наличии остатка ценных бумаг по такому счёту .

18.3.5. Проведение депозитарных операций по закрытому счёту депо, в том числе его повторное открытие, не допускается .

18.3.6. В случае прекращения действия депозитарного договора клиент может получить информацию об операциях, проведенных ранее по закрытому счёту депо, на основании дополнительного соглашения с Депозитарием .

18.3.7. Счёт депо может быть закрыт по инициативе Депозитария при нулевом остатке ценных бумаг и если по счёту депо не проводились операции с ценными бумагами в течение 1 года. В этом случае Депозитарий уведомляет клиента о закрытии не позднее 30 календарных дней до даты закрытия счёта депо .

18.3.8. Депозитарий исполняет операцию закрытия счёта депо в течение 3 операционных дней с момента получения поручения .

18.3.9. О закрытии счёта депо Депозитарий уведомляет клиента в течение 1 операционного дня, следующего за днем внесения соответствующих записей .

18.4. Закрытие раздела счёта депо 18.4.1. Суть операции закрытия раздела счёта депо – внесение записей по счёту депо о закрытии учётных регистров, необходимых для внесения записей о правах на ценные бумаги и совершения депозитарных операций; после операции клиент не вправе давать распоряжения на совершение операций по закрытому разделу счёту депо .

18.4.2. Операция закрытия раздела счёта депо осуществляется по правилам, аналогичным правилам, описанным в п. 18.3. настоящих Условий .

18.5. Изменение анкетных данных клиента 18.5.1. Суть операции изменения анкетных данных клиента – внесение записей об изменении анкетных данных клиента: его имени (наименовании), организационно-правовой формы, адреса, банковских реквизитов и т.д .

18.5.2. Основанием операции является анкета клиента, содержащая информацию о клиенте .

18.5.3. Клиент должен также предоставить надлежащим образом заверенные копии документов указанных в п. 18.1., если в них были внесены какие-либо изменения .

18.5.4. Операция изменения данных счёта депо исполняется в течение 3 операционных дней с момента предоставления всех необходимых в соответствии с настоящими Условиями документов .

18.5.5. Отчёт об исполнении операции Депозитарий предоставляет по отдельному запросу инициатору операции в течение 3 (трёх) операционных УСЛОВИЯ

ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (КЛИЕНТСКИЙ РЕГЛАМЕНТ ДЕПОЗИТАРИЯ)

дней с даты предоставления запроса .

18.6. Изменение типа счёта депо 18.6.1. Суть операции изменения типа счёта депо – внесение записей об изменении типа счёта с соответствующим изменением номера счёта депо, номеров соответствующих открытых разделов и подразделов .

18.6.2. Данная операция может быть произведена только в отношении счёта депо владельца ценных бумаг, при этом счёт депо владельца ценных бумаг может быть изменён на счёт депо следующих типов: счёт депо иностранного номинального держателя или счёт депо иностранного уполномоченного держателя, при условии, что счёт депо владельца был открыт иностранной организации .

18.6.3. Основанием операции является подписание договора счёта депо иностранного номинального держателя или иностранного уполномоченного держателя, а также поручение депонента в произвольной форме, содержащее:

(а) имя (наименование) клиента;

(б) тип операции – изменение типа счёта депо;

(в) номер счёта депо клиента – указывается счёт депо, подлежащий к изменению;

(г) тип запрашиваемого счёта депо;

18.6.4. Для проведения операции клиент должен предоставить надлежащим образом заверенные копии документов указанных в п. 18.1., требуемые дополнительно для открытия счёта депо иностранного номинального держателя или счёта депо иностранного уполномоченного держателя .

18.6.5. Операция изменения типа счёта депо может исполняться путём операции открытия нового счёта депо запрашиваемого типа, последующим переводом ценных бумаг на новый счёт депо и закрытием соответствующего счёта депо владельца. Операция изменения типа счёта депо исполняется в течение 3 операционных дней с момента предоставления всех необходимых в соответствии с настоящими Условиями документов .

18.6.6. Отчёт об исполнении операции Депозитарий предоставляет в течение 1 операционного дня, следующего за днем внесения соответствующих записей по счёту депо .

18.7. Назначение попечителя, оператора 18.7.1. Суть операции назначения попечителя, оператора – внесение записей по счёту депо о полномочиях лица, которому клиент передаёт права по распоряжению счётом депо в качестве попечителя или оператора счёта .

18.7.2. После назначения попечителя Депозитарий вправе принимать поручения и распоряжения по счёту депо только от попечителя, за исключением поручения на отзыв попечителя .

18.7.3. После назначения оператора Депозитарий вправе УСЛОВИЯ

ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (КЛИЕНТСКИЙ РЕГЛАМЕНТ ДЕПОЗИТАРИЯ)

одновременно принимать поручения и распоряжения по счёту депо от оператора счёта и (или) от клиента .

18.7.4. Основанием операции является поручение клиента по форме Депозитария, содержащее:

(а) имя (наименование) клиента;

(б) номер счёта депо;

(в) тип операции – назначение попечителя (оператора) счёта депо;

(г) данные о попечителе (операторе) счёта депо;

(д) сведения о полномочиях .

18.7.5. Попечитель вступает в права распоряжения счётом депо клиента только после подписания отдельного соглашения с Депозитарием, предоставления доверенности от клиента на право осуществления функций попечителя, а также предоставления лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг и иных документов в соответствии с п. 18.1. настоящих Условий .

18.7.6. Для назначения оператора счёта депо клиент представляет в Депозитарий поручение .

18.7.7. По одному счёту депо не может быть назначено более одного попечителя. Назначение попечителя по счёту депо, по которому ранее уже был назначен другой попечитель, влечёт за собой автоматическое прекращение полномочий ранее действовавшего попечителя .

18.7.8. Клиент вправе поручать выполнение функций оператора счёта депо нескольким лицам; при этом полномочия этих лиц должны быть разграничены .

18.7.9. Отчёт об исполнении операции Депозитарий предоставляет по запросу клиента в течение 3 операционных дней с момента такого запроса .

18.8. Отзыв попечителя, оператора 18.8.1. Суть операции отзыва попечителя, оператора – внесение записей по счёту депо о прекращении полномочий лица, являющегося попечителем, оператором счёта депо .

18.8.2. После отзыва попечитель /оператор не вправе подавать поручения по счёту депо клиента .

18.8.3. Основанием операции является поручение содержащее:

(а) имя (наименование) клиента;

(б) номер счёта депо;

(в) тип операции – отзыв попечителя, оператора счёта депо;

(г) имя (наименование) попечителя, оператора счёта депо .

18.8.4. Основанием для операции может быть операция назначения попечителя счёта депо по тому же счёту депо или уведомление попечителя об отказе им от своих функций .

УСЛОВИЯ

ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (КЛИЕНТСКИЙ РЕГЛАМЕНТ ДЕПОЗИТАРИЯ)

18.8.5. Прекращение действия доверенности, наделяющей попечителя правами осуществлять свои функции, влечёт прекращение полномочий попечителя .

18.8.6. Отчёт об исполнении операции Депозитарий предоставляет по запросу клиента в течение 3 операционных дней с момента такого запроса .

18.9. Получение 18.9.1. Суть операции получения (депонирования, зачисления ценных бумаг на счёт депо клиента) – внесение Депозитарием записей о передаче в пользу клиента прав на ценные бумаги .

18.9.2. Получение ценных бумаг на счёт депо клиента может сопровождаться зачислением ценных бумаг на счёт места хранения, в том числе помещением сертификатов ценных бумаг в хранилище (для ценных бумаг документарных форм выпуска), или переводом ценных бумаг с другого счёта депо внутри Депозитария .

18.9.3. Основанием операции является поручение, содержащее:

(а) имя (наименование) клиента;

(б) номер раздела счёта депо, по которому производится операция;

(в) тип операции – получение ценных бумаг;

(г) наименование эмитента ценных бумаг;

(д) вид, категория, регистрационный номер ценных бумаг;

(е) количество ценных бумаг;

(ж) имя (наименование) лица, передающего ценные бумаги .

18.9.4. Если поручение содержит срок и (или) условие его исполнения – основанием также является наступление соответствующего срока и (или) условия .

18.9.5. Депозитарий вправе запросить у клиента дополнительную информацию, необходимую для проведения операции в соответствии с требованиями законодательства, заключённого договора или правил, установленных для операций по счётам места хранения ценных бумаг в реестрах или других депозитариях .

18.9.6. При проведении операции по счёту Депозитария в реестре (другом депозитарии) основанием для завершения операции служит уведомление об исполненной операции, выданное регистратором (другим депозитарием/иностранной организацией) .

18.9.7. При проведении операции между счётами депо Депозитарий не может исполнить операцию в случае отсутствия встречного поручения клиента, со счёта депо которого ценные бумаги должны быть списаны .

18.9.8. При проведении операции получения ценных бумаг по итогам биржевых торгов основанием для проведения операции служит поручение клиента, а также отчёт об операции расчётного депозитария и (или) реестр сделок, выданный организатором торгов, в котором отражены сделки УСЛОВИЯ

ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (КЛИЕНТСКИЙ РЕГЛАМЕНТ ДЕПОЗИТАРИЯ)

клиента Депозитария .

18.9.9. Если на момент списания ценных бумаг со счёта депо в отношении таких ценных бумаг было зафиксировано (зарегистрировано) право залога, то зачисление этих ценных бумаг на счёт депо владельца ценных бумаг, счёт депо доверительного управляющего или счёт депо иностранного уполномоченного держателя допускается при условии одновременной фиксации (регистрации) депозитарием, осуществляющим зачисление ценных бумаг, права залога в отношении зачисляемых ценных бумаг на тех же условиях .

18.9.10. Депозитарий вносит записи о получении клиентом ценных бумаг в течение 1(одного) операционного дня, следующего за днём получения документов, являющихся основанием для проведения операции .

18.9.11. Отчёт об исполнении операции Депозитарий направляет инициатору операции не позднее рабочего дня, следующего за днём проведения операции по счёту депо .

18.10. Поставка 18.10.1. Суть операции поставки (списания ценных бумаг со счёта депо клиента) – внесение Депозитарием записей о передаче клиентом прав на ценные бумаги .

18.10.2. Поставка ценных бумаг со счёта депо клиента может сопровождаться списанием ценных бумаг со счёта места хранения Депозитария, в том числе выемкой сертификатов ценных бумаг из хранилища (для ценных бумаг документарных форм выпуска), или переводом ценных бумаг на другой счёт депо внутри Депозитарии .

18.10.3. Основанием операции является поручение, содержащее:

(а) имя (наименование) клиента;

(б) номер раздела счёта депо, по которому производится операция;

(в) тип операции – поставка ценных бумаг;

(г) наименование эмитента ценных бумаг;

(д) вид, категория, регистрационный номер ценных бумаг;

(е) количество ценных бумаг;

(ж) имя (наименование) лица, принимающего ценные бумаги .

18.10.4. Если поручение содержит срок и (или) условие его исполнения – основанием также является наступление соответствующего срока и (или) условия .

18.10.5. Депозитарий вправе запросить у клиента дополнительную информацию, необходимую для проведения операции в соответствии с требованиями законодательства, заключённого договора или правил, установленных для операций по счётам места хранения ценных бумаг в реестрах, других депозитариях или иностранных организациях, осуществляющих учёт прав на ценные бумаги .

18.10.6. При проведении операции по открытому Депозитарию счёту УСЛОВИЯ

ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (КЛИЕНТСКИЙ РЕГЛАМЕНТ ДЕПОЗИТАРИЯ)

номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг, счёту депо номинального держателя другом депозитарии или счёту лица, действующего в интересах других лиц, в иностранной организации, осуществляющей учёт прав на ценные бумаги, основанием для завершения операции служит уведомление об исполненной операции, выданное регистратором, другим депозитарием или иностранной организацией .

18.10.7. При проведении операции между счётами депо в Депозитарии Депозитарий не может исполнить операцию в случае отсутствия встречного поручения клиента, на счёт депо которого ценные бумаги должны быть зачислены .

18.10.8. При проведении операции поставки ценных бумаг по итогам биржевых торгов основанием для проведения операции служит поручение клиента, а также отчёт об операции расчётного депозитария и (или) реестр сделок, выданный организатором торгов, в котором отражены сделки клиента Депозитария .

18.10.9. Списание ценных бумаг, в отношении которых был зафиксирован (зарегистрирован) факт ограничения операций с ценными бумагами, не допускается, за исключением случаев, предусмотренных федеральными законами, а также в случаях, предусмотренных договором с клиентом .

18.10.10. Депозитарий вносит записи о поставке клиентом ценных бумаг в течение 1(одного) операционного дня, следующего за днем получения документов, являющихся основанием для проведения операции .

18.10.11. Отчёт об исполнении операции Депозитарий направляет инициатору операции не позднее рабочего дня, следующего за днем проведения операции по счёту депо .

18.11. Смена места хранения 18.11.1. Суть операции смены места хранения (перевода, перемещения ценных бумаг) – внесение записей по счётам места хранения об изменении признаков хранения ценных бумаг без изменения количества ценных бумаг на счёте депо клиента .

18.11.2. Операция сопровождается переводом ценных бумаг между счётами мест хранения Депозитария в реестре, другом депозитарии или между счётами лиц, действующих в интересах других лиц в иностранной организации, осуществляющей учёт прав на ценные бумаги (для бездокументарных ценных бумаг) или перемещением сертификатов ценных бумаг между хранилищами (для ценных бумаг документарных форм выпуска) .

18.11.3. Основанием операции является поручение, содержащее:

(а) имя (наименование) клиента;

(б) номер раздела счёта депо, по которому производится операция;

(в) тип операции – смена места хранения ценных бумаг;

(г) наименование эмитента ценных бумаг;

(д) вид, категория, регистрационный номер ценных бумаг;

УСЛОВИЯ

ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (КЛИЕНТСКИЙ РЕГЛАМЕНТ ДЕПОЗИТАРИЯ)

(е) количество ценных бумаг;

(ж) текущее место хранения ценных бумаг;

(з) новое место хранения ценных бумаг .

18.11.4. Основанием для завершения операции служат уведомления регистратора и (или) других депозитариев, подтверждающие проведение соответствующих операций по счётам мест хранения .

18.11.5. Депозитарий вносит записи о смене места хранения ценных бумаг в течение 1 (одного) операционного дня, следующего за днём получения документов, являющихся основанием для операции .

18.11.6. Отчёт об исполнении операции Депозитарий направляет инициатору операции не позднее рабочего дня, следующего за днём проведения операции по счёту депо .

18.12. Отмена поручения 18.12.1. Суть операции отмены поручения – внесение записей по счёту депо о прекращении исполнения операции согласно ранее принятому поручению клиента .

18.12.2. Основанием операции является поручение клиента:

(а) имя (наименование) клиента;

(б) номер раздела счёта депо, по которому производится операция;

(в) тип операции – отмена поручения;

(г) данные о поручении, которое подлежит отмене .

18.12.3. Основанием для завершения операции служит уведомление регистратора и (или) другого депозитария или иностранной организации, подтверждающее отмену проведения соответствующей операции по счёту Депозитария в реестре (в другом депозитарии или иностранной организации), в случае, если такая операция была инициирована Депозитарием .

18.12.4. Депозитарий вправе отказать клиенту в отмене поручения в случае если:

(а) операция в соответствии с ранее данным поручением уже исполнена;

(б) Депозитарий инициировал операцию по счёту места хранения и не имеет возможности её отменить, или если Депозитарием получен отказ в отмене операции по счёту места хранения .

18.12.5. Депозитарий исполняет операцию отмены поручения клиента не позднее окончания операционного дня, следующего за днём приёма поручения. В случае отказа в отмене ранее данного поручения Депозитарий обязан уведомить об этом клиента .

18.12.6. Клиент обязан возместить Депозитарию все фактически понесённые Депозитарием расходы, связанные с исполнением отменяемого поручения и поручения на его отмену .

18.12.7. Депозитарий вправе самостоятельно отменить поручение УСЛОВИЯ

ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (КЛИЕНТСКИЙ РЕГЛАМЕНТ ДЕПОЗИТАРИЯ)

клиента, если в течение 45 дней после получения поручения Депозитарий не может исполнить операцию в силу обстоятельств, препятствующих этому (отсутствие встречной инструкции, необходимой для исполнения операции, наложенный запрет на проведение операций, недостаточное количество ценных бумаг с соответствующим признаком хранения и др.) .

18.12.8. Отчёт об исполнении операции Депозитарий предоставляет по отдельному запросу инициатору операции в течение 3 операционных дней с даты предоставления запроса .

18.13. Операции по фиксации (регистрации) факта ограничения и снятию ограничения операций с ценными бумагами 18.13.1. Операции по фиксации (регистрации) факта ограничения операций с ценными бумагами осуществляются путём проведения операций блокирования, регистрации обременения залогом или операций регистрации факта ограничения операций с ценными бумагами .

18.13.2. Операции по фиксации (регистрации) факта снятия ограничения операций с ценными бумагами осуществляются путём проведения операций отмена блокирования, регистрация прекращения обременения залогом или операций регистрации факта снятия ограничения операций с ценными бумагами .

18.13.3. Фиксация факта ограничения операций с ценными бумагами, а также факта снятия ограничения, осуществляется по счёту депо владельца, доверительного управляющего, счёту депо иностранного уполномоченного держателя .

18.13.4. Фиксация факта ограничения операций с ценными бумагами, а также факта снятия ограничения, осуществляется путём внесения приходной/расходной записи по разделу счёту депо владельца, доверительного управляющего, счёту депо иностранного уполномоченного держателя .

–  –  –

(б) номер раздела счёта депо, по которому производится операция;

(в) тип операции – блокирование ценных бумаг;

(г) наименование эмитента ценных бумаг;

(д) вид, категория, регистрационный номер ценных бумаг;

(е) количество ценных бумаг .

18.14.4. Основанием для проведения операции может служить соответствующее распоряжение уполномоченных государственных органов, служебное (административное) поручение, а также иные документы, предусмотренные применимым законодательством .

18.14.5. Операция блокирования не может быть исполнена, если на счёте депо клиента недостаточно свободных ценных бумаг, подлежащих блокированию .

18.14.6. При блокировании количество ценных бумаг на счёте депо не изменяется. После исполнения операции изменяются признаки хранения ценных бумаг – состояние ценных бумаг .

18.14.7. Введение блокирования ценных бумаг может накладывать ограничения на возможность участия ценных бумаг в корпоративных действиях, требующих согласия владельца .

18.14.8. Депозитарий вносит записи о блокировании ценных бумаг в течение 1 операционного дня, следующего за днем получения документов, являющихся основанием для операции .

18.14.9. Отчёт об исполнении операции Депозитарий направляет инициатору операции не позднее рабочего дня, следующего за днем проведения операции по счёту депо .

18.15. Отмена блокирования 18.15.1. Суть операции отмены блокирования – внесение записей по счёту депо об отмене ограничений по распоряжению ценными бумагами, введенными операцией блокирования .

18.15.2. Основанием операции является поручение, содержащее:

(а) имя (наименование) клиента;

(б) номер раздела счёта депо, по которому производится операция;

(в) тип операции – отмена блокирование ценных бумаг;

(г) наименование эмитента ценных бумаг;

(д) вид, категория, регистрационный номер ценных бумаг;

(е) количество ценных бумаг;

18.15.3. Отмена блокирования может осуществляться в отношении части ранее блокированных ценных бумаг; Депозитарий не может исполнить поручение на отмену блокирования, если количество ценных бумаг в поручении превышает количество фактически блокированных ценных бумаг .

УСЛОВИЯ

ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (КЛИЕНТСКИЙ РЕГЛАМЕНТ ДЕПОЗИТАРИЯ)

18.15.4. При отмене блокирования количество ценных бумаг на счёте депо не изменяется; после исполнения операции изменяются признаки хранения ценных бумаг .

18.15.5. Депозитарий исполняет операцию отмены блокирования ценных бумаг в течение 1 (одного) операционного дня, следующего за днём получения документов, являющихся основанием для операции .

18.15.6. Отчёт об исполнении операции Депозитарий направляет инициатору операции в течение 1 (одного) операционного дня, следующего за днем внесения записей по счёту депо .

18.16. Регистрация обременения залогом 18.16.1. Суть операции регистрации обременения – внесение Депозитарием записей об ограничении по распоряжению ценными бумагами на счёте депо в связи с их обременением правами третьих лиц, в том числе в случае залога .

18.16.2. До регистрации прекращения обременения ценных бумаг Депозитарий исполняет операции с ценными бумагами с согласия лица, в пользу которого обременение совершено .

18.16.3. Основанием операции является поручение (залоговое распоряжение). Залоговое распоряжение должно быть подписано залогодателем и залогодержателем .

18.16.4. Залоговое распоряжение может состоять из двух отдельных поручений, направляемых отдельно залогодателем и залогодержателем .

18.16.5. Залоговое распоряжение должно содержать:

(а) имя (наименование) клиента (залогодателя);

(б) имя (наименование) залогодержателя;

(в) тип операции – регистрация обременения ценных бумаг;

(г) описание ограничения – обременение правами третьих лиц;

(д) номер раздела счёта депо, с которого производится списание ценных бумаг;

(е) номер раздела счёта депо, на который производится зачисление ценных бумаг;

(ж) наименование эмитента ценных бумаг;

(з) вид, категория, регистрационный выпуск ценных бумаг;

(и) количество ценных бумаг;

(к) условия исполнения обязательств по договору залога .

18.16.6. Если одна из сторон по договору залога не является клиентом Депозитария, такая сторона должна предоставить документы в соответствии с п. 18.1.2. за исключением анкеты депонента. В противном случае Депозитарий не несёт ответственность за дальнейшее обеспечение защиты прав такого лица в связи с невозможностью надлежащим образом удостовериться в полномочиях представителей такого лица .

18.16.7. Для регистрации факта обременения ценных бумаг залогом УСЛОВИЯ

ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (КЛИЕНТСКИЙ РЕГЛАМЕНТ ДЕПОЗИТАРИЯ)

Депозитарий открывает залоговый раздел в рамках счёта депо владельца ценных бумаг, доверительного управляющего, счёту депо иностранного уполномоченного держателя в соответствии с настоящими Условиями и осуществляет перевод ценных бумаг с указанного выше счёта депо на такой раздел .

18.16.8. Порядок распоряжения ценными бумагами, находящимися на залоговом разделе счёта депо, а также порядок проведения операций, связанных с корпоративными действиями эмитентов, определяется залоговым распоряжением .

18.16.9. При составлении по запросу держателя реестра или эмитента списка владельцев ценных бумаг, имеющих право на участие в собрании, получение доходов по ценным бумагам и т.д., Депозитарий включает в список лицо, на счёте депо которого зарегистрировано обременение ценных бумаг, если иной порядок не определен в залоговом распоряжении .

18.16.10. Стороны по договору залога могут изменить условия регистрации обременения ценных бумаг, указанные выше, в том числе порядок распоряжения счётом депо, порядок пользования и распоряжения ценными бумагами, направив соответствующие поручения на операцию изменения поручения, или путём заключения соответствующего соглашения с Депозитарием .

18.16.11. Перевод ценных бумаг с залогового раздела счёта депо до прекращения действия обременения возможен только на основании поручения, подписанного обеими сторонами договора залога, или на основании соответствующих поручений обеих сторон .

18.16.12. При регистрации фактов обременения ценных бумаг залогом Депозитарий руководствуется исключительно информацией, содержащейся в поручениях клиентов. Депозитарий не осуществляет проверку соответствия указанных в залоговом распоряжении прав и обязанностей сторон тем правам и обязанностям, которые определены договором залога .

18.16.13. Депозитарий вносит записи о регистрации обременения ценных бумаг в течение 1 операционного дня, следующего за днем получения документов, являющихся основанием для операции .

18.16.14. Отчёт об исполнении операции Депозитарий направляет инициатору операции в течение 1 операционного дня, следующего за днем внесения записей по счётам депо .

18.16.15. Регистрация фактов обременения ценных бумаг иными обязательствами или регистрация фактов ограничения операций с ценными бумагами, а также регистрация последующего залога, происходит в соответствии с процедурой, аналогичной указанной в п. п. 18.16.2 - 18.16.13 .

18.17. Регистрация прекращения обременения залогом 18.17.1. Суть операции регистрации прекращения обременения – внесение записей по счёту депо о снятии ограничений на распоряжение ценными бумагами в связи с прекращением их обременения правами третьих лиц .

18.17.2. Регистрация прекращения обременения ценных бумаг залогом производится путём списания ценных бумаг с залогового раздела УСЛОВИЯ

ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (КЛИЕНТСКИЙ РЕГЛАМЕНТ ДЕПОЗИТАРИЯ)

счёта депо. При этом ценные бумаги могут быть:

(а) зачислены на соответствующий раздел счёта депо владельца ценных бумаг, доверительного управляющего, счёту депо иностранного уполномоченного держателя;

(б) переданы залогодержателю;

(в) переданы другому лицу, указанному сторонами договора залога в поручении;

(г) переданы лицу, указанному в соответствующем решении суда и (или) протоколе торгов, в ходе которых ценные бумаги были реализованы .

18.17.3. Основанием операции является поручение (залоговое распоряжение). Залоговое распоряжение должно быть подписано залогодателем и залогодержателем. Залоговое распоряжение может состоять из двух отдельных поручений, направляемых отдельно залогодателем и залогодержателем .

18.17.4. Залоговое распоряжение должно содержать:

(а) имя (наименование) клиента (залогодателя);

(б) имя (наименование) залогодержателя;

(в) тип операции – регистрация прекращения обременения ценных бумаг;

(г) номер раздела счёта депо, с которого производится списание ценных бумаг;

(д) номер раздела счёта депо, на который производится зачисление ценных бумаг. В случае, если получателем ценных бумаг является иное лицо, указываются реквизиты счёта такого лица;

(е) наименование эмитента ценных бумаг;

(ж) вид и категория ценных бумаг;

(з) количество ценных бумаг .

18.17.5. В случае неисполнения залогодателем основного обязательства по договору залога основанием для проведения операции может служить решение суда и (или) протокол торгов, в ходе которых ценные бумаги были реализованы .

18.17.6. Депозитарий не осуществляет контроль выполнения или невыполнения сторонами своих обязательств по договору залога, а также факта выполнения или невыполнения основного обязательства. Депозитарий действует исключительно в соответствии с информацией, содержащейся в поручении клиента .

18.17.7. В случае прекращения залога, а также в случае, если ценные бумаги, являющиеся предметом залога, были во внесудебном порядке реализованы на торгах или оставлены за залогодержателем, фиксация (регистрация) факта снятия ограничения операций с ценными бумаги осуществляется на основании соответствующего поручения, подписанного залогодержателем либо залогодателем и залогодержателем, и (или) иных документов, предусмотренных депозитарным договором .

УСЛОВИЯ

ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (КЛИЕНТСКИЙ РЕГЛАМЕНТ ДЕПОЗИТАРИЯ)

18.17.8. В случае если ценные бумаги, являющиеся предметом залога, на основании решения суда были реализованы на торгах, фиксация (регистрация) факта снятия ограничения операций с ценными бумагами осуществляется на основании соответствующего решения (постановления) судебного пристава-исполнителя .

18.17.9. Депозитарий вносит записи по счёту депо о регистрации прекращения обременения ценных бумаг в течение 1 (одного) операционного дня, следующего за днём получения документов, являющихся основанием для операции .

18.17.10. Отчёт об исполнении операции Депозитарий направляет инициатору операции в течение 1 (одного) операционного дня, следующего за днем внесения записей по счётам депо .

18.17.11. Регистрация факта прекращения обременения ценных бумаг другими обязательствами или регистрация фактов снятия ограничения операций с ценными бумагами происходит в соответствии с процедурой, аналогичной процедуре операции регистрации прекращения обременения ценных бумаг, указанной в п. п. 18.17.2. - 16.17.9 .

18.18. Операции, связанные с корпоративными действиями 18.18.1. Суть операций, связанных с корпоративными действиями – внесение записей по счётам депо, отражающих изменения во владении ценными бумагами при осуществлении корпоративного действия эмитентом ценных бумаг:

18.18.2. Основанием операции является проведение аналогичной операции по счёту номинального держателя Депозитария в реестре, другом депозитарии или в иностранной организации, осуществляющей учёт прав на ценные бумаги, которая может быть подтверждена документами, предоставленными указанными лицами, а также иные документы, предусмотренные федеральными законами .

18.18.3. Если корпоративное действие требует согласия владельца ценных бумаг, основанием операции является также соответствующее поручение клиента .

18.18.4. Операции, связанные с корпоративными действиями являются комплексными:

(а) операции конвертации, дробления и консолидации выпуска ценных бумаг сопровождаются занесением информации о новом выпуске ценных бумаг (приём выпуска ценных бумаг на обслуживание), списанием со счётов депо ценных бумаг старых выпусков (поставка) с одновременным зачислением новых (получение); при завершении указанных операций Депозитарий также может вносить записи о прекращении обслуживания выпуска ценных бумаг;

(б) операция размещения дополнительных выпусков, в том числе при начислении владельцам дополнительных ценных бумаг или реализации владельцами преимущественного права приобретения ценных бумаг, сопровождается занесением информации о новом выпуске ценных бумаг (приём выпуска ценных бумаг на обслуживание) и УСЛОВИЯ

ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (КЛИЕНТСКИЙ РЕГЛАМЕНТ ДЕПОЗИТАРИЯ)

зачислением ценных бумаг нового выпуска на счёта депо клиентов (получение) .

18.18.5. Депозитарий вносит записи по счётам депо клиентов об операциях в связи с корпоративными действиями эмитентов в течение 1 (одного) операционного дня, следующего за днём получения документов, являющихся основанием для операции .

18.18.6. Депозитарий направляет отчёт об исполнении операции инициатору операции в течение 1 (одного) операционного дня, следующего за днём внесения записей по счётам депо .

18.18.7. Решение эмитента ценных бумаг может предусматривать иной порядок и сроки проведения операций, связанных с корпоративными действиями .

18.19. Объединение дополнительных выпусков ценных бумаг 18.19.1. При проведении операции объединения дополнительных выпусков ценных бумаг в реестре владельцев Депозитарий вносит соответствующие записи по счётам депо клиентов в соответствии с порядком совершения операций, связанных с корпоративными действиями эмитентов ценных бумаг (конвертации выпуска ценных бумаг) .

18.19.2. Основанием для проведения операции служит уведомление, полученное Депозитарием от держателя реестра и (или) другого депозитария, в котором открыт счёт депо Депозитария, которое подтверждает проведение операции по счёту Депозитария в реестре и (или) в другом депозитарии .

18.19.3. В случае проведения операции объединения выпусков ценных бумаг по междепозитарному счёту депо клиента Депозитарий направляет уведомление о проведении операции депозитарию-депоненту не позднее следующего операционного дня после её исполнения .

18.19.4. Депозитарий направляет отчёт об исполнении операции инициатору операции в течение 3 операционных дней с даты такого запроса от инициатора операции .

18.19.5. После проведения операции Депозитарий осуществляет сверку количества ценных бумаг на счёте Депозитария в реестре и (или) другом депозитарии с количеством ценных бумаг на счётах депо клиентов. При необходимости Депозитарий также осуществляет сверку количества ценных бумаг на междепозитарных счётах депо с записями депозитариев-депонентов .

18.19.6. После операций объединения дополнительных выпусков ценных бумаг клиенты Депозитария вправе в течение последующих шести месяцев указывать в поручениях Депозитарию регистрационные номера старых выпусков ценных бумаг .

18.19.7. Депозитарий обеспечивает проведение операции объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг таким образом, чтобы сохранить в материалах депозитарного учёта информацию об учёте ценных бумаг и операциях с ними до объединения выпусков .

УСЛОВИЯ

ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (КЛИЕНТСКИЙ РЕГЛАМЕНТ ДЕПОЗИТАРИЯ)

18.20. Аннулирование выпусков ценных бумаг 18.20.1. При проведении операции аннулирования индивидуальных номеров дополнительных выпусков ценных бумаг в реестре владельцев Депозитарий вносит соответствующие записи по счётам депо клиентов в соответствии с порядком совершения операций, связанных с корпоративными действиями эмитентов ценных бумаг (конвертации выпуска ценных бумаг) .

18.20.2. Основанием для проведения операции служит уведомление, полученное Депозитарием от держателя реестра и (или) другого депозитария, в котором открыт счёт депо Депозитария, которое подтверждает проведение операции по счёту Депозитария в реестре и (или) в другом депозитарии .

18.20.3. В случае проведения операции аннулирования индивидуальных номеров дополнительных выпусков ценных бумаг по междепозитарному счёту депо клиента Депозитарий направляет уведомление о проведении операции депозитарию-депоненту не позднее следующего операционного дня после её исполнения .

18.20.4. Депозитарий направляет отчёт об исполнении операции инициатору операции в течение 3 операционных дней с даты такого запроса от инициатора операции .

18.20.5. После проведения операции Депозитарий осуществляет сверку количества ценных бумаг на счёте Депозитария в реестре и (или) другом депозитарии с количеством ценных бумаг на счётах депо клиентов .

18.20.6. При необходимости Депозитарий также осуществляет сверку количества ценных бумаг на междепозитарных счётах депо с записями депозитариев-депонентов .

18.20.7. После операции аннулирования индивидуальных номеров дополнительных выпусков ценных бумаг клиенты Депозитария вправе в течение последующих шести месяцев указывать в поручениях Депозитарию регистрационные номера старых выпусков ценных бумаг .

18.21. Выкуп акционерным обществом акций 18.21.1. В случаях проведения выкупа акционерным обществом по требованию акционеров акций учитываемых на счётах депо (корпоративное действие – Право требовать выкупа акций), Депозитарий обязан осуществлять следующие операции:

(а) внесение записей о блокировании акций, подлежащих выкупу, на счёте депо акционера;

(б) внесение записей о прекращении блокирования акций, подлежащих выкупу, учитываемых на счёте депо акционера;

(в) внесение записей о переходе прав собственности на выкупаемые акции .

18.21.2. Депозитарий на основании поручения клиента участвовать в корпоративном действии "Право требовать выкупа акций" и (или) требования акционера о выкупе принадлежащих ему акций, предъявленного(ых) клиентом, в порядке, предусмотренном депозитарным договором, производит блокирование подлежащих выкупу акций на счёте депо акционера, в УСЛОВИЯ

ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (КЛИЕНТСКИЙ РЕГЛАМЕНТ ДЕПОЗИТАРИЯ)

количестве, указанном в требовании (поручении) .

18.21.3. Депозитарий обязан отказать акционеру в блокировании операций в отношении акций на его счёте депо и вернуть ему требование в следующих случаях:

(а) в случае несовпадения данных, указанных в требовании, с данными, содержащимися в анкете депонента-акционера;

(б) в случае если в требовании количество акций, подлежащих выкупу, больше, чем на счёте депо акционера;

(в) в случае если акции, подлежащие выкупу, обременены обязательствами;

(г) в случае если лицо, подавшее требование, не является акционером общества .

18.21.4. Внесение записи о прекращении блокирования акций, подлежащих выкупу, на счёте депо акционера, осуществляется:

(а) в случае внесения записи о переходе прав собственности на акции;

(б) на основании копии отзыва акционером требования, удостоверенного обществом и направленного обществом Депозитарию;

(в) по истечении 75 (семидесяти пяти) дней с даты принятия общим собранием акционеров решения, которое повлекло возникновение у акционеров права требовать выкупа обществом принадлежащих им акций, если в течение указанного срока Депозитарием не были получены денежные средства, а также Депозитарию не были представлены документы, подтверждающие исполнение обществом обязанности по выплате денежных средств акционеру или акционерам, предъявившим требования о выкупе принадлежащих им акций .

18.21.5. Депозитарий обязан совершить действия по переводу выкупаемых акций со счёта депо акционера на лицевой счёт эмитента в реестре на основании следующих документов, представленных обществом:

(а) выписки из отчёта об итогах предъявления акционером или акционерами требований о выкупе принадлежащих им акций, утверждённого советом директоров (наблюдательным советом) общества;

(б) копии требования;

(в) документа (документов), подтверждающего (подтверждающих) исполнение обществом обязанности по выплате денежных средств акционеру или акционерам, предъявившим требования о выкупе принадлежащих им акций .

18.21.6. Указанные документы должны быть оформлены надлежащим образом в соответствии с требованиями применимого законодательства .

18.21.7. Депозитарий списывает выкупаемые акции со счёта депо депонента-акционера в количестве, указанном в выписке из отчёта об итогах предъявления акционером или акционерами требований о выкупе УСЛОВИЯ

ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (КЛИЕНТСКИЙ РЕГЛАМЕНТ ДЕПОЗИТАРИЯ)

принадлежащих им акций, утверждённом советом директоров (наблюдательным советом) общества .

18.21.8. Депозитарий осуществляет блокирование операций в отношении акций, подлежащих выкупу, на счёте депо акционера или отказывает в блокировании в течение одного рабочего дня с момента представления требования акционера о выкупе принадлежащих ему акций или поручения клиента участвовать в корпоративном действии .

18.21.9. Внесение записей о прекращении блокирования акций, подлежащих выкупу, на счёте депо акционера и внесение соответствующих записей о переходе прав собственности на выкупаемые акции - в течение 3 (трёх) рабочих дней с момента предоставления документов, предусмотренных настоящими Условиями и действующим законодательством .

18.21.10. Внесение записей о прекращении блокирования акций, подлежащих выкупу, на счёте депо акционера, но не выкупленных в связи с тем, что количество таких акций, указанное в требовании, превышает количество акций, которое может быть выкуплено обществом, производится одновременно с внесением записей о переходе прав собственности на фактически выкупленные акции .

18.21.11. Внесение записей о прекращении блокирования акций, подлежащих выкупу, на счёте депо акционера, если не были получены денежные средства и представлены документы, подтверждающие исполнение обществом обязанности по выплате денежных средств акционеру или акционерам, предъявившим требования о выкупе принадлежащих им акций, по истечении 75 (семидесяти пяти) дней с даты принятия общим собранием акционеров решения, которое повлекло возникновение у акционеров права требовать выкупа обществом принадлежащих им акций .

18.22. Информационная операция 18.22.1. Суть информационной операции – предоставление Депозитарием отчётов, сообщений, документов включающих информацию о записях, совершенных по счёту депо, в том числе отчётов, содержащих информацию о правах на ценные бумаги и об операциях с ценными бумагами .

18.22.2. В случае, если предоставление отчёта или иного документа не предусмотрено положениями Операционного регламента, то отчёт, сообщение и документ может быть предоставлен на основании поручения (запроса) .

18.22.3. Поручение (запрос) предоставляется в письменном виде в произвольной форме. В запросе должен быть отражен перечень необходимой информации. При предоставлении информации по итогам совершенных по счёту депо клиента операциях запрос клиента не требуется, если иное не предусмотрено настоящими Условиями .

18.22.4. Отчёты клиентам предоставляются по типовым формам Депозитария, указанным в приложении 3 к настоящим Условиям .

18.22.5. За подготовку отчётов по иным формам и иного содержания Депозитарий вправе потребовать дополнительное вознаграждение за исключением случаев, когда включение такой дополнительной информации предусмотрено действующим законодательством .

УСЛОВИЯ

ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (КЛИЕНТСКИЙ РЕГЛАМЕНТ ДЕПОЗИТАРИЯ)

18.22.6. Помимо отчётов по типовым формам Депозитария, указанным в приложении 3 к настоящим Условиям, Депозитарий вправе предоставить дополнительную информацию, связанную с депозитарными или сопутствующими услугами, в форме сообщения или отчёта .

18.22.7. Депозитарий предоставляет клиентам отчёты способом, предусмотренным депозитарным договором для передачи поручений или другим способом по согласованию с клиентом .

18.22.8. По итогам проведённых операций отчёты в соответствии с типовыми формами Депозитарий предоставляет в сроки, указанные в Операционном регламенте по соответствующей депозитарной операции .

18.22.9. Отчёты по другим формам в соответствии с запросом клиента - в течение 15 операционных дней с момента получения запроса .

18.22.10. Выписка по счёту депо на бумажном носителе, подписанная уполномоченным лицом Депозитария, предоставляется по запросу депонента в течение 3 операционных дней с даты предоставления запроса .

19. Проведение операций по междепозитарным счетам клиентов

19.1. Междепозитарные счёта депо (счёт депо номинального держателя счёт депо иностранного номинального держателя) могут быть открыты только лицу, имеющему лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, или иностранной организации, имеющей право в соответствии с её личным законом осуществлять учёт и переход прав на ценные бумаги (далее – Депозитарий-депонент) .

19.2. При прекращении действия лицензии (прекращении права иностранной организации осуществлять учёт и переход прав на ценные бумаги) ценные бумаги должны быть сняты с депозитарного учёта на междепозитарном счёте депо в Депозитарии в порядке, предусмотренном действующим законодательством .

19.3. Открытие междепозитарного счёта депо происходит после подписания договора о междепозитарных отношениях (договора счёта депо номинального держателя или иностранного номинального держателя) между Депозитарием и Депозитарием - депонентом и предоставления последним всех документов в соответствии с п.16.1.2. настоящих Условий .

19.4. Ценные бумаги на междепозитарном счёте депо учитываются в совокупности - без деления на ценные бумаги отдельных владельцев; удостоверение прав владельцев этих ценных бумаг осуществляется Депозитарием – депонентом .

19.5. Депозитарий-депонент обязан давать распоряжения по междепозитарному счёту в Депозитарии только при наличии оснований для совершения соответствующей операции по счёту депо клиента Депозитариядепонента .

19.6. В случаях, предусмотренных действующим законодательством, при получении от держателя реестра, эмитента ценных бумаг или иного уполномоченного лица запроса на предоставление информации о владельцах ценных бумаг, Депозитарий уведомляет Депозитария-депонента о необходимости предоставления соответствующей информации о владельцах ценных бумаг, права на которые учитываются по счёту Депозитария-депонента, и иных сведений, предусмотренных действующим законодательством; Депозитарий направляет запрос на предоставление информации не позднее следующего операционного дня после УСЛОВИЯ

ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (КЛИЕНТСКИЙ РЕГЛАМЕНТ ДЕПОЗИТАРИЯ)

получения запроса держателя реестра, эмитента ценных бумаг или иного уполномоченного лица .

19.7. Депозитарий - депонент должен предоставить запрошенную Депозитарием информацию в течение 3 (трёх) операционных дней; с целью ускорения формирования списка владельцев Депозитарий - депонент может предоставить сведения в электронном виде или по факсу с последующим обязательным предоставлением оригинала документа, если иной порядок не определён договором с клиентом .

20. Проведение операций с использованием документов в электронном виде

20.1. Депозитарий при взаимодействии с клиентами и другими лицами вправе осуществлять обмен электронными документами (электронный документооборот), если такая возможность предусмотрена соглашением с клиентом, соглашением с другими лицами или действующим законодательством .

20.2. Депозитарий и клиент могут обмениваться следующими документами в электронном виде:

(а) поручения на операции по счёту депо клиента;

(б) отчёты об операциях по счёту клиента;

(в) уведомления о корпоративных действиях эмитентов;

(г) требования на предоставление депозитарием - депонентом списка владельцев ценных бумаг;

(д) списки владельцев ценных бумаг, учитываемых депозитарием депонентом .

20.3. Депозитарий при взаимодействии с держателями реестров, другими депозитариями, иностранными организациями, осуществляющими учёт прав на ценные бумаги, клиринговыми центрами, кредитными организациями, эмитентами ценных бумаг и другими лицами может передавать (принимать) в виде электронных документов:

(а) поручения на операции по счёту Депозитария в реестре или другом депозитарии;

(б) отчёты об операциях по счёту Депозитария;

(в) уведомления о корпоративных действиях эмитентов;

(г) требования на предоставление Депозитарием списка владельцев ценных бумаг;

(д) списки владельцев ценных бумаг, учитываемых Депозитарием .

20.4. Соглашения Депозитария с клиентами и другими лицами могут предусматривать обмен иными электронными документами .

20.5. Электронные документы должны отвечать следующим требованиям:

(а) перечень сведений, содержащихся в электронном документе должен соответствовать требованиям для соответствующих документов в бумажной форме, установленным настоящими Условиями, если иное не определено сторонами;

УСЛОВИЯ

ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (КЛИЕНТСКИЙ РЕГЛАМЕНТ ДЕПОЗИТАРИЯ)

(б) поручения и отчёты в виде электронных документов должны быть подписаны с использованием электронно - цифровой подписи или с использованием иного аналога собственноручной подписи по соглашению между Депозитарием и клиентом;

(в) Депозитарий принимает электронный документ только при возможности получения его бумажной копии; при отсутствии такой возможности Депозитарий в возможно кратчайшие сроки уведомляет отправителя электронного документа об отказе в его приёме .

20.6. Электронный документ передаётся в виде электронного сообщения, поступающего в информационную сеть и исходящего из информационной системы Депозитария с использованием различных каналов связи: телефонных линий, интернета, специальных выделенных линий связи, в том числе каналов связи SWIFT, и т. д .

20.7. Удостоверение подлинности электронного документа осуществляется организатором электронного документооборота или удостоверяющим центром в соответствии с регламентом организатора. Стороны электронного документооборота могут договориться о специальной процедуре удостоверения подлинности электронного документа, в том числе в случае отсутствия организатора электронного документооборота .

20.8. Электронный документ считается принятым или представленным с момента его получения соответствующим лицом .

20.9. Депозитарий обеспечивает фиксацию и последующий доступ к информации о дате и времени получения и (или) отправки электронных документов .

20.10. Срок исполнения операций Депозитарием начинается с момента приема поручения в виде электронного документа .

20.11. При взаимодействии клиентов и Депозитария с использованием SWIFT Депозитарий обеспечивает приём и отправку следующих типов сообщений для документов, отправляемых клиентами:

(а) поручение на открытие счёта депо - МТ599;

(б) поручение на открытие раздела счёта депо - МТ599;

(в) поручение на закрытие счёта депо - МТ599;

(г) поручение на закрытие раздела счёта депо - МТ599;

(д) поручение на назначение попечителя или оператора счёта депо – МТ599;

(е) поручение на отзыв попечителя или оператора счёта депо – МТ599;

(ж) поручение на получение ценных бумаг - МТ540, MT541, МТ599;

(з) поручение на поставку ценных бумаг - МТ542, MT543, МТ599;

(и) поручение на смену места хранения ценных бумаг – МТ540, МТ542;

(к) поручение на отмену поручения – МТ540, МТ542, MT541, MT543, МТ599;

(л) поручение на блокирование ценных бумаг – МТ599;

УСЛОВИЯ

ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (КЛИЕНТСКИЙ РЕГЛАМЕНТ ДЕПОЗИТАРИЯ)

(м) поручение на отмену блокирования ценных бумаг – МТ599;

(н) поручение на регистрацию обременения ценных бумаг – МТ540, МТ542, МТ599;

(о) поручение на операцию, связанную с корпоративными действиями

- МТ540, МТ542, MT565, МТ599;

(п) поручение на регистрацию прекращения обременения ценных бумаг – МТ540, МТ542, МТ599;

(р) поручение на предоставление информации – МТ549, МТ599;

(с) списки владельцев ценных бумаг, учитываемых депозитарием депонентом – МТ599;

(т) иные документы, предусмотренные настоящими Условиями или соглашением сторон, - МТ599 .

20.12. Депозитарий обеспечивает приём и отправку следующих типов сообщений, отправляемых и получаемых Депозитарием:

(а) отчёт Депозитария об исполненной операции – МТ544, MT545, МТ546, MT547, МТ599;

(б) извещение о статусе и обработке поручения – MT548;

(в) выписка об остатках ценных бумаг - МТ535;

(г) выписка об операциях с ценными бумагами - МТ536;

(д) уведомление о корпоративном действии – МТ599, MT564, MT566, MT567, MT568;

(е) требования на предоставление депозитарием-депонентом списка владельцев ценных бумаг – МТ599;

(ж) иные документы, предусмотренные настоящими Условиями или соглашением сторон - МТ599 .

20.13. Для клиентов, использующих SWIFT при взаимодействии с

Депозитарием:

(а) извещение о статусе и обработке поручения (MT548) может предоставляться без запроса клиента;

(б) выписка об остатках ценных бумаг (MT535) может предоставляться Депозитарием ежедневно (по запросу клиента);

(в) выписка об операциях с ценными бумагами (MT536) может предоставляться Депозитарием ежедневно (по запросу клиента) в случае наличия совершенных инвентарных операций и движений в ценных бумагах по счёту или разделу счёта депо .

20.14. Использование для передачи электронных документов других типов сообщений возможно по согласованию сторон .

20.15. Форматы сообщений разрабатывается Сообществом Всемирных Интербанковских Финансовых Телекоммуникаций (СВИФТ/SWIFT) с учётом требований международных стандартов и не требуют дополнительного согласования между Депозитарием и клиентом. Описание форматов сообщений SWIFT приведены в общедоступных справочниках .

УСЛОВИЯ

ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (КЛИЕНТСКИЙ РЕГЛАМЕНТ ДЕПОЗИТАРИЯ)

20.16. Форматы электронных документов, передаваемых иным образом, определяются соглашением между Депозитарием и клиентом или должны соответствовать форматам, установленным организатором электронного документооборота .

20.17. Примерный порядок исполнения операции на основании поручения в виде электронного документа:

(а) клиент формирует поручение в виде электронного сообщения в формате, согласованном с Депозитарием;

(б) клиент осуществляет отправку электронного сообщения, соответствующего сформированному документу; при этом клиент фиксирует дату и время отправленного сообщения, присваивает ему регистрационный номер; клиент отвечает за соответствие сообщения содержанию оригинального документа;

(в) Депозитарий осуществляет приём электронного сообщения от клиента. При этом Депозитарий фиксирует дату и время принятого сообщения и присваивает ему регистрационный номер;

(г) Депозитарий осуществляет проверку соответствия принятого сообщения установленным форматам. В случае выявления отклонений от принятых форматов, а также в случае невозможности получения бумажной копии документа Депозитарий в кратчайшие сроки уведомляет клиента о невозможности принятия поручения к исполнению. В этом случае клиент должен повторить процедуру заново или передать поручение в Депозитарий другим способом;

(д) Депозитарий на основании принятого поручения осуществляет депозитарную операцию или производит другие действия в соответствии с настоящими Условиями и внутренним регламентом Депозитария .

20.18. Клиент для осуществления сверки вправе запросить у Депозитария список всех полученных в электронном виде поручений. Депозитарий предоставляет такой список в течение 5 операционных дней с даты поступления запроса клиента .

20.19. Примерный порядок передачи клиенту отчёта об операции в виде электронного документа:

(а) Депозитарий формирует отчёт в виде электронного сообщения в формате, согласованном с клиентом;

(б) Депозитарий осуществляет отправку электронного сообщения, соответствующего сформированному документу. При этом Депозитарий фиксирует дату и время отправленного сообщения, присваивает ему регистрационный номер. Депозитарий отвечает за соответствие сообщения содержанию оригинального документа;

(в) клиент осуществляет приём электронного сообщения от Депозитария; при этом клиент фиксирует дату и время принятого сообщения и присваивает ему регистрационный номер;

(г) клиент осуществляет проверку соответствия принятого сообщения установленным форматам. В случае выявления отклонений от принятых форматов, в том числе при невозможности получения бумажной копии отчёта, клиент в кратчайшие сроки уведомляет Депозитарий о невозможности обработки сообщения. В этом случае Депозитарий должен исполнить УСЛОВИЯ

ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (КЛИЕНТСКИЙ РЕГЛАМЕНТ ДЕПОЗИТАРИЯ)

процедуру заново или передать отчёт другим способом;

(д) клиент на основании принятого отчёта осуществляет депозитарную операцию или производит другие действия в соответствии с установленными внутренними процедурами .

21. Передача документов и информации, необходимых для осуществления прав владельцев

21.1. Депозитарий обеспечивает передачу клиентам полученных от эмитентов, держателей реестров, других депозитариев, иностранных организаций, осуществляющих учёт прав на ценные бумаги документов и информации, необходимых для реализации прав владельцев ценных бумаг, а также обеспечивает обратную передачу документов и информации от владельцев ценных бумаг эмитентам, держателям реестров, другим депозитариям и иностранным организациям, осуществляющим учёт прав на ценные бумаги .

21.2. Депозитарий осуществляет передачу, необходимых для реализации прав владельцами ценных бумаг документов и информации в течение 3 операционных дней с даты их получения; при этом Депозитарий не несёт ответственности за правильность и достоверность информации и документов, а отвечает исключительно за своевременность их передачи .

21.3. Депозитарий осуществляет передачу документов заказным отправлением по почте или путём направления электронного документа по информационно-телекоммуникационным сетям; с целью ускорения Депозитарий может осуществлять передачу документов по факсу или с курьером .

21.4. Депозитарий не обязан осуществлять хранение документов (копий документов), связанных с реализацией прав владельцами ценных бумаг (уведомлений о корпоративных действиях эмитентов ценных бумаг, бюллетеней для голосования и т.д.) и не может гарантировать повторного предоставления документов по запросам клиентов, эмитентов, держателей реестров .

21.5. В случаях, предусмотренных действующим законодательством, Депозитарий направляет сведения о владельцах ценных бумаг по соответствующим запросам держателя реестра или эмитента .

22. Порядок передачи депоненту выплат по ценным бумага

22.1. Клиенты, являющиеся владельцами акций и именных облигаций (далее ценные бумаги) и иные лица, осуществляющие в соответствии с федеральными законами права по ценным бумагам, права которых на ценные бумаги учитываются Депозитарием, получают дивиденды в денежной форме по акциям, а также доходы в денежной форме и иные денежные выплаты по именным облигациям (далее выплаты по ценным бумагам) через Депозитарий .

22.2. Выплаты по ценным бумагам, права на которые учитываются Депозитарием, которому открыт лицевой счёт номинального держателя в реестре, осуществляются эмитентом или по его поручению регистратором, осуществляющим ведение реестра ценных бумаг такого эмитента, либо кредитной организацией путем перечисления денежных средств этому депозитарию .

22.3. Депозитарий обязан передать выплаты по ценным бумагам путем перечисления денежных средств на банковские счёта, определённые депозитарным договором, а также анкетой депонента, клиентам, которые являются номинальными УСЛОВИЯ

ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (КЛИЕНТСКИЙ РЕГЛАМЕНТ ДЕПОЗИТАРИЯ)

держателями и доверительными управляющими - профессиональными участниками рынка ценных бумаг, не позднее следующего рабочего дня после дня их получения, а выплаты по ценным бумагам иным клиентам - не позднее семи рабочих дней после дня их получения .

22.4. При этом перечисление Депозитарием выплат по ценным бумагам клиенту, который является номинальным держателем, осуществляется на его специальный депозитарный счёт или счёт депонента - номинального держателя, являющегося кредитной организацией .

22.5. Передача выплат по акциям осуществляется Депозитарием клиентам на конец операционного дня той даты, на которую определяются лица, имеющие право на получение объявленных дивидендов по акциям эмитента .

22.6. Передача выплат по именным облигациям осуществляется

Депозитарием клиентам в следующем порядке:

(а) на конец операционного дня, предшествующего дате, которая определена в соответствии с решением о выпуске именных облигаций и на которую обязанность по осуществлению выплат по именным облигациям подлежит исполнению;

(б) на конец операционного дня, следующего за датой, на которую эмитентом раскрыта информация о намерении исполнить обязанность по осуществлению последней выплаты по именным облигациям, если такая обязанность в срок, установленный решением о выпуске именных облигаций, эмитентом не исполнена или исполнена ненадлежащим образом, а в случае, если эмитент не обязан раскрывать информацию в соответствии с настоящим Федеральным законом, на конец операционного дня, следующего за датой поступления денежных средств, подлежащих передаче на специальный депозитарный счёт депозитария (счёт депозитария, являющегося кредитной организацией), которому открыт лицевой счёт номинального держателя в реестре .

22.7. Депозитарий передает своим клиентам выплаты по ценным бумагам пропорционально количеству ценных бумаг, которые учитывались на их счётах депо на конец операционного дня .

22.8. Эмитент исполняет обязанность по осуществлению выплат по именным облигациям владельцам именных облигаций и иным лицам, осуществляющим в соответствии с федеральными законами права по именным облигациям и зарегистрированным в реестре на конец операционного дня, путем перечисления денежных средств на их банковские счёта не позднее пяти рабочих дней после указанного дня .

22.9. Выплаты по именным облигациям осуществляются эмитентом владельцам именных облигаций и иным лицам, осуществляющим в соответствии с федеральными законами права по именным облигациям и зарегистрированным в реестре:

(а) на конец операционного дня, предшествующего дате, которая определена в соответствии с решением о выпуске именных облигаций и на которую обязанность по осуществлению выплат по именным облигациям подлежит исполнению;

(б) на конец операционного дня, следующего за датой, на которую эмитентом раскрыта информация о намерении исполнить обязанность по УСЛОВИЯ

ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (КЛИЕНТСКИЙ РЕГЛАМЕНТ ДЕПОЗИТАРИЯ)

осуществлению последней выплаты по именным облигациям, если такая обязанность в срок, установленный решением о выпуске именных облигаций, эмитентом не исполнена или исполнена ненадлежащим образом, а в случае, если эмитент не обязан раскрывать информацию в соответствии с настоящим Федеральным законом, на конец операционного дня, предшествующего дате перечисления эмитентом денежных средств .

22.10. В целях применения положений международных договоров об избежании двойного налогообложения, клиент имеет право предоставить Депозитарию подтверждение того, что клиент имеет постоянное местонахождение в том государстве, с которым Российская Федерация имеет международный договор (соглашение), регулирующий вопросы налогообложения, которое должно быть заверено компетентным органом соответствующего иностранного государства. В случае, если данное подтверждение составлено на иностранном языке, Депозитарию предоставляется также перевод на русский язык .

22.11. При отсутствии указанных выше документов Депозитарий удерживает у клиента и перечисляет в бюджет Российской Федерации налог без применения положений международных договоров (соглашений) .

22.12. Если иное не согласовано с клиентом, Депозитарий перечисляет денежные средства клиенту в валюте, в которой они были получены Депозитарием, в соответствии с банковскими реквизитами, указанными в анкете депонента или сообщёнными клиентом в ином виде, приемлемом для Депозитария .

22.13. В случае наличия инструкции клиента перечислить доход в валюте, отличной от валюты полученных средств, а также, если в анкете депонента установлены банковские реквизиты для другой валюты, Депозитарий осуществляет конвертацию полученных средств по внутреннему курсу ООО «Ю Би Эс Банк» и осуществляет перечисление по указанным реквизитам .

22.14. Депозитарий и клиент по взаимному согласию могут применять иной порядок передачи средств, полученных в качестве доходов по ценным бумагам .

22.15. Депозитарий направляет клиентам соответствующие отчёты о перечислении доходов по ценным бумагам в течение 3 операционных дней после произведенных платежей .

23. Процедура внесения исправительных записей по счётам депо

23.1. По истечении операционного дня, продолжительность которого установлена в статье 7 настоящих Условий Депозитарий не совершает в этот календарный день никаких операций, изменяющих остаток ценных бумаг по счётам депо, за исключением внесения исправительных записей по ним .

23.2. Записи по счётам депо, на которых учитываются права на ценные бумаги, с момента их внесения являются окончательными, то есть не могут быть изменены или отменены Депозитарием, за исключением случаев, если такая запись внесена без поручения (распоряжения) клиента, либо без иного документа, являющегося основанием для проведения операции в реестре, или с нарушением условий, содержащихся в таком поручении (распоряжении) либо ином документе (запись, исправление которой допускается) .

23.3. Депозитарий вправе в случае выявления ошибок в записи, исправление которой допускается, до окончания рабочего дня, следующего за днем внесения такой записи, и при условии, что клиенту не направлены отчёт о проведенной УСЛОВИЯ

ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (КЛИЕНТСКИЙ РЕГЛАМЕНТ ДЕПОЗИТАРИЯ)

операции или выписка по счёту депо, отражающая ошибочные данные, внести исправительные записи по соответствующему счёту (счётам), необходимые для устранения ошибки .

23.4. При выявлении ошибок в записи, исправление которой допускается, в случаях, не предусмотренных пунктом 23.3 настоящих Условий, Депозитарий вправе внести исправительные записи, необходимые для устранения ошибки, только с согласия клиента, или иного лица, по поручению или требованию которого исправительные записи могут быть внесены в соответствии с федеральными законами или договором .

23.5. Количество ценных бумаг, учтенных Депозитарием на счётах депо, по которым осуществляется учёт прав на ценные бумаги, и счёте неустановленных лиц, должно быть равно количеству таких же ценных бумаг, учтенных на счётах депо номинального держателя, открытых этому депозитарию, и счётах, открытых ему иностранной организацией, осуществляющей учёт прав на ценные бумаги, как лицу, действующему в интересах других лиц .

23.6. Сверка соответствия количества ценных бумаг, предусмотренного п.23.5 настоящих Условий должна осуществляться депозитарием каждый рабочий день .

23.7. В случае нарушения требований п. 23.5. настоящей статьи Депозитарий не позднее рабочего дня, следующего за днем, когда указанное нарушение было выявлено или должно было быть выявлено, обязан уведомить об этом Банк России и устранить указанное нарушение в порядке, предусмотренном п. 23.8. настоящих Условий .

23.8. В случае, если количество ценных бумаг, учтенных Депозитарием на счётах депо, по которым осуществляется учёт прав на ценные бумаги, и счёте неустановленных лиц, стало больше количества таких же ценных бумаг, учтенных на лицевых счётах (счётах депо) номинального держателя, открытых Депозитарию, и счётах, открытых ему иностранной организацией, осуществляющей учёт прав на ценные бумаги, как лицу, действующему в интересах других лиц, депозитарий обязан:

(а) списать со счётов депо, по которым осуществляется учёт прав на ценные бумаги, и счёта неустановленных лиц ценные бумаги в количестве, равном превышению общего количества таких ценных бумаг на его лицевых счётах (счётах депо) номинального держателя и счётах, открытых ему иностранной организацией, осуществляющей учёт прав на ценные бумаги, как лицу, действующему в интересах других лиц, в срок, не превышающий одного рабочего дня со дня, когда указанное превышение было выявлено или должно было быть выявлено .

(б) по своему выбору обеспечить зачисление таких же ценных бумаг на счёта депо и счёт неустановленных лиц, с которых было осуществлено списание ценных бумаг в соответствии с пп. а) пункта 23.8, в количестве ценных бумаг, списанных по соответствующим счётам, или возместить причиненные депонентам убытки в порядке и на условиях, которые предусмотрены депозитарным договором .

23.9. Срок зачисления в каждом конкретном случае должен определяться Депозитарием и клиентом, при этом срок не может быть меньше 10 дней, если иное не установлено Банком России .

23.10. Депозитарий освобождается от исполнения обязанностей, предусмотренных подпунктом 23.9, если списание ценных бумаг было вызвано УСЛОВИЯ

ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (КЛИЕНТСКИЙ РЕГЛАМЕНТ ДЕПОЗИТАРИЯ)

действиями другого депозитария (иностранной организации, осуществляющей учёт прав на ценные бумаги, как лицу, действующему в интересах других лиц), депонентом (клиентом) которого он стал в соответствии с письменным указанием своего депонента .

23.11. В случае обнаружения расхождений между записями в системе учёта Депозитария с первичными документами, послужившими основанием для проведения соответствующих операций, Депозитарий предпринимает меры к скорейшему устранению таких расхождений путем внесения соответствующих записей по счётам депо или в другие учётные регистры .

23.12. В случае обнаружения расхождений между записями в системе учёта клиента и отчётом или выпиской Депозитария Депозитарий и клиент придерживаются следующего порядка действий, направленных на устранение расхождений:

(а) Депозитарий высылает клиенту внеочередную выписку обо всех проводках по соответствующему счёту клиента за текущий или за один из предыдущих месяцев, в течение которого было обнаружено расхождение;

(б) клиент высылает Депозитарию имеющиеся у него сведения о поручениях, поданных в Депозитарий в течение соответствующего периода;

(в) стороны вправе потребовать предоставить копии (или заверенные копии) любых первичных документов, подтверждающих факты отдачи распоряжений по счётам, получения этих распоряжений Депозитарием, копии подтверждений, высланных Депозитарием клиенту или наоборот, а также другие документы, необходимые для выяснения причин и устранения обнаруженных расхождений;

(г) после выявления причин расхождения стороны принимают меры по их устранению;

(д) сторона, в записях которой содержится ошибка, вносит соответствующие исправления и уведомляет об этом другую сторону;

(е) после устранения обнаруженного расхождения клиент и Депозитарий по взаимному согласию составляют акт о причинах расхождения и его устранении;

(ж) после устранения обнаруженного расхождения по инициативе любой из сторон может быть осуществлена повторная сверка .

23.13. В случае обнаружения расхождений в записях Депозитария с записями держателей реестров или других депозитариев процедура устранения расхождений определяется соответствующими правилами проведения операций, установленными держателем реестра или другим депозитарием, а также договором Депозитария с держателем реестра или другим депозитарием .

23.14. В случае обнаружения расхождений в записях Депозитария с записями держателей реестров или других депозитариев, при котором количество ценных бумаг, учтенных Депозитарием на счётах депо клиентов и на счёте неустановленных лиц стало больше количества таких же ценных бумаг, на открытых Депозитарию лицевых счётах (счётах депо) номинального держателя в реестре (в других депозитариях) и счётах лица, действующего в интересах других лиц, открытых в иностранных организациях, Депозитарий обязан:

(а) по итогам проведенной сверки по счёту места хранения определить недостачу ценных бумаг, т.е. количество ценных бумаг на счётах УСЛОВИЯ

ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (КЛИЕНТСКИЙ РЕГЛАМЕНТ ДЕПОЗИТАРИЯ)

депо и счёте неустановленных лиц, превышающее количество таких же ценных бумаг, учитываемых на лицевых счётах (счётах депо) номинального держателя и счётах открытых ему иностранной организацией, осуществляющей учёт прав на ценные бумаги, как лицу действующему в интересах других лиц .

(б) осуществить дополнительную сверку операций, проведенных по соответствующему месту хранения при условии, что результаты такой сверки могут быть получены не позднее следующего дня после выявления расхождения;

(в) если сверка операций позволила установить причину расхождения (недостачи), то Депозитарий осуществляет исправительные записи по счётам депо клиентов;

(г) если сверка операций не могла быть осуществлена в установленные сроки, или если результаты такой сверки не позволили установить причину расхождения, Депозитарий списывает соответствующее количество ценных бумаг со счёта неустановленных лиц в количестве, равном превышению общего количества таких ценных бумаг на лицевых счётах (счётах депо) номинального держателя и счётах открытых ему иностранной организацией, осуществляющей учёт прав на ценные бумаги, как лицу действующему в интересах других лиц, в срок, не превышающий 1 рабочего дня со дня, когда указанное превышение было выявлено или должно было быть выявлено .

23.15. Если недостача превышает количество ценных бумаг на счёте неустановленных лиц, то в отношении оставшегося количества ценных бумаг по недостаче:

(а) Депозитарий определяет счёта депо клиентов, на которых осуществляется учёт указанных ценных бумаг по данному месту хранения;

(б) если недостача затрагивает только один счёт депо, Депозитарий осуществляет списание ценных бумаг с данного счёта;

(в) если недостача затрагивает несколько счётов депо, то Депозитарий осуществляет пропорциональное списание ценных бумаг с каждого из счётов таким образом, чтобы в результате проведения операций недостача по месту хранения была устранена. При этом если с момента последней проведённой сверки по какому-либо счёту депо операций не проводилось, списание ценных бумаг с такого счёта не осуществляется;

(г) если у Депозитария есть обоснованные основания полагать, что недостача образовалась в результате совершения (несовершения) записей по какому-либо конкретному счёту или нескольким счётам депо, то Депозитарий вправе осуществить списание ценных в соответствии с требованиями настоящего пункта только с таких счётов депо .

23.16. По итогам проведенных операций Депозитарий осуществляет повторную сверку со счётом места хранения, после чего направляет соответствующие уведомления клиентам, со счётов которых были списаны ценные бумаги .

23.17. Депозитарий не осуществляет внесение записей по счётам депо и счёту неустановленных лиц в отношении ценных бумаг, по которым допущена недостача (по которым допущено превышение) со дня, когда превышение ценных бумаг было выявлено или должно было быть выявлено до момента списания ценных бумаг за исключением записей, вносимых в целях осуществления такого списания .

УСЛОВИЯ

ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (КЛИЕНТСКИЙ РЕГЛАМЕНТ ДЕПОЗИТАРИЯ)

23.18. Клиент обязан возвратить ценные бумаги, неосновательно приобретённые им в результате ошибок в записи по такому счёту, или ценные бумаги, в которые они были конвертированы, а также передать полученные доходы и возместить убытки в соответствии с гражданским законодательством Российской Федерации .

23.19. При этом Депозитарий должен учитывать неосновательно зачисленные на его счёт депо ценные бумаги на счёте неустановленных лиц и обязан возвратить указанные ценные бумаги или ценные бумаги, в которые они конвертированы, на счёт депо лица, с которого они были списаны, не позднее одного рабочего дня с момента получения соответствующих отчётных документов .

24. Проведение операций по счёту неустановленных лиц

24.1. В целях внесения записей об устранении расхождений между данными депозитарного учёта и данными учёта держателей реестров и других депозитариев, Депозитарий может открыть счёт неустановленных лиц .

24.2. Депозитарий вносит записи о зачислении ценных бумаг на счёт неустановленных лиц в случаях зачисления ценных бумаг на счёт Депозитария в реестре или другом Депозитарии:

(а) в результате ошибки, допущенной лицом, со счёта которого были списаны ценные бумаги;

(б) в результате ошибки, допущенной держателем реестра или другим депозитарием;

(в) при невозможности определить владельца ценных бумаг, поступивших на счёт Депозитария как номинального держателя в реестре или в другом депозитарии .

24.3. Зачисление ценных бумаг на счёт неустановленных лиц осуществляется после получения Депозитарием уведомления, подтверждающего проведение операции по счёту Депозитария в реестре или в другом депозитарии, а также:

(а) заявления лица, со счёта которого были списаны ценные бумаги, о том, что перевод ценных бумаг клиентам Депозитария не предназначался и ценные бумаги должны быть возвращены, или (б) уведомления держателя реестра или другого депозитария о допущенной ошибке и необходимости её исправления, или (в) подтверждения того, что перевод ценных бумаг не был совершен ошибочно. Такое подтверждение Депозитарий запрашивает у лица, со счёта которого поступили ценные бумаги .

24.4. При составлении списка владельцев ценных бумаг по запросам держателя реестра или эмитента, Депозитарий передаёт сведения о ценных бумагах, зачисленных на счёт неустановленных лиц, с указанием на то, что Депозитарий не располагает сведениями о владельце .

24.5. При установлении владельца ценных бумаг после предоставления списка держателю реестра или другому депозитарию Депозитарий по просьбе владельца может направить дополнительные сведения к ранее предоставленному раскрытию .

24.6. Депозитарий не несёт ответственности за возможные последствия УСЛОВИЯ

ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (КЛИЕНТСКИЙ РЕГЛАМЕНТ ДЕПОЗИТАРИЯ)

отказа держателя реестра или эмитента принять такое дополнение .

24.7. Полученные Депозитарием доходы и иные средства по ценным бумагам, зачисленным на счёт неустановленных лиц, подлежат перечислению владельцу ценных бумаг после его установления .

24.8. При установлении клиента, на счёт депо которого ценные бумаги должны быть зачислены, Депозитарий вносит записи о списании ценных бумаг со счёта неустановленных лиц на счёт депо клиента .

24.9. Перевод осуществляется после получения Депозитарием соответствующего поручения клиента на получение ценных бумаг, а также иных сведений, подтверждающих права клиента на ценные бумаги. При этом Депозитарий вправе требовать от клиента оплату услуг по хранению ценных бумаг на счёте неустановленных лиц .

24.10. Списание ценных бумаг со счёта неустановленных лиц при возврате их лицу, со счёта которого они были ошибочно списаны, осуществляется после получения Депозитарием соответствующего требования такого лица. Требование должно содержать гарантии возмещения всех расходов, которые Депозитарий понес или может понести в связи с нахождением ценных бумаг на счёте неустановленных лиц и их возвратом .

24.11. Дополнительные условия по зачислению и списанию ценных бумаг со счёта неустановленных лиц предусмотрены нормативно-правовыми актами Банка России .

24.12. Зачисление и списание ценных бумаг на счёт и со счёта неустановленных лиц осуществляется Депозитарием на основании административного поручения, составленного ответственным лицом Депозитария .

24.13. Дополнительные требования к внесению записей по счёту неустановленных лиц в случае выявления расхождений записей Депозитария с записями регистраторов и других депозитариев устанавливаются статьей 23 настоящих Условий .

24.14. Зачисление ценных бумаг на счёт неустановленных лиц осуществляется Депозитарием не позднее рабочего дня, следующего за днем получения им документа, подтверждающего зачисление ценных бумаг на открытый Депозитарию лицевой счёт номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг, счёт депо номинального держателя или счёт лица, действующего в интересах других лиц, в иностранной организации, осуществляющей учёт прав на ценные бумаги

24.15. Списание со счёта неустановленных лиц ценных бумаг при их возврате на лицевой счёт (счёт депо), с которого они были списаны, осуществляется не позднее рабочего дня, следующего за днем получения депозитарием документа, подтверждающего списание ценных бумаг с открытого Депозитарию лицевого счёта номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг, счёта депо номинального держателя или счёта лица, действующего в интересах других лиц, в иностранной организации, осуществляющей учёт прав на ценные бумаги .

24.16. При неизменности остатка ценных бумаг на открытом Депозитарию лицевом счёте номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг, счёте депо номинального держателя или счёте лица, действующего в интересах других лиц, в иностранной организации, осуществляющей учёт прав на ценные бумаги, списание ценных бумаг со счёта неустановленных лиц осуществляется не позднее УСЛОВИЯ

ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (КЛИЕНТСКИЙ РЕГЛАМЕНТ ДЕПОЗИТАРИЯ)

рабочего дня, следующего за днем возникновения основания для зачисления ценных бумаг на счёт депо

24.17. В соответствии с действующим законодательством, лицо, которому открыт лицевой счёт (счёт депо) для учёта прав на ценные бумаги, обязано возвратить ценные бумаги, неосновательно приобретённые им в результате ошибок в записи по такому счёту, или ценные бумаги, в которые они были конвертированы, а также передать полученные доходы и возместить убытки в соответствии с гражданским законодательством Российской Федерации .

24.18. При этом Депозитарий - номинальный держатель учитывает неосновательно зачисленные на его лицевой счёт (счёт депо) ценные бумаги на счёте неустановленных лиц и обязан возвратить указанные ценные бумаги или ценные бумаги, в которые они конвертированы, на лицевой счёт (счёт депо) лица, с которого они были списаны, не позднее одного рабочего дня с момента получения соответствующих отчётных документов .

24.19. В этом случае, ценные бумаги подлежат списанию со счёта неустановленных лиц на основании предоставленных держателем реестра владельцев ценных бумаг или депозитарием, открывшим депозитарию счёт номинального держателя, отчётных документов, содержащих сведения об ошибочности записи по зачислению таких ценных бумаг или ценных бумаг, которые были в них конвертированы, на указанный счёт .

24.20. Депозитарий даёт поручение (распоряжение) о списании равного количества таких же ценных бумаг с открытого ему счёта номинального держателя, содержащее указание на то, что списание осуществляется в связи с возвратом ценных бумаг на лицевой счёт или счёт депо, с которого были списаны такие ценные бумаги или ценные бумаги, которые были в них конвертированы .

24.21. Ценные бумаги также подлежат списанию со счёта неустановленных лиц по истечении 1 года с даты зачисления на указанный счёт таких ценных бумаг или ценных бумаг, которые были в них конвертированы .

24.22. При этом количество ценных бумаг, учтенных Депозитарием на счётах депо и счёте неустановленных лиц, должно быть равно количеству таких же ценных бумаг, учтённых на открытом Депозитарию лицевом счёте номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг, счёте депо номинального держателя или счёте лица, действующего в интересах других лиц, в иностранной организации, осуществляющей учёт прав на ценные бумаги .

24.23. В случае поручения (распоряжения) Депозитария списать ценные бумаги, учитываемые им на счёте неустановленных лиц, с открытого ему счёта номинального держателя такое поручение (распоряжение) должно содержать указание на то, что списание осуществляется в связи с возвратом ценных бумаг на лицевой счёт или счёт депо, с которого были списаны такие ценные бумаги или ценные бумаги, которые были в них конвертированы .

25. Проведение операций по торговым счетам депо

25.1. В случаях, предусмотренных законом и (или) правилами расчётных организаций, Депозитарий открывает торговые счета депо номинального держателя в другом Депозитарии .

25.2. В этом случае Депозитарий может открыть торговый счёт депо клиента при условии указания депонентом клиринговой организации, по распоряжению (с УСЛОВИЯ

ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (КЛИЕНТСКИЙ РЕГЛАМЕНТ ДЕПОЗИТАРИЯ)

согласия) которой совершаются операции по торговому счёту депо .

25.3. Одному клиенту может быть открыто более одного торгового счёта .

Торговый счёт депо клиента может быть открыт Депозитарием для обеспечения клиринга под каждую клиринговую организацию .

25.4. При осуществлении операций по зачислению или списанию ценных бумаг на торговый счёт депо номинального держателя, открытый Депозитарию, соответствующие операции проводятся по торговым счётам депо клиентов .

25.5. Основанием для открытия торгового счёта депо служит распоряжение депонента и отчёт расчётной организации об открытии торгового счёта депо номинального держателя Депозитарию .

25.6. Операции по торговому счёту депонента осуществляются либо на основании распоряжений клиринговой организации без распоряжения лица, которому открыт данный счёт, либо на основании распоряжений лица, которому открыт такой счёт, с согласия клиринговой организации .

25.7. Основаниями для зачисления ценных бумаг на торговый счёт депо клиента или списания ценных бумаг с указанного счёта являются:

(а) распоряжение клиринговой организации в виде поручения по торговым счётам депо номинального держателя, на которых учитываются права на эти ценные бумаги, и (или) отчёта клиринговой организации по итогам клиринга; либо (б) поручение депонента по торговому счёту депо, открытому в этом депозитарии, и согласие клиринговой организации на распоряжение по торговому счёту депо номинального держателя, на котором учитываются права на эти ценные бумаги в депозитарии, осуществляющем операции, связанные с исполнением обязательств по передаче ценных бумаг по итогам клиринга или в депозитарии, осуществляющим операции, связанные с исполнением обязательств по передаче ценных бумаг по итогам клиринга, совмещающим свою деятельность с клиринговой деятельностью;

(в) поручение одного депонента о списании этих ценных бумаг с торгового счёта депо, открытого в этом депозитарии, и поручение другого депонента об их зачислении на другой торговый счёт депо, открытый в этом же депозитарии при условии, что этот депозитарий является участником клиринга, осуществляемого клиринговой организацией, которая указана при открытии этих торговых счётов депо .

25.8. При этом получение отдельного согласия на совершение таких операций не требуется, если правилами клиринга предусмотрено, что клиринговая организация согласна на совершение таких операций без обращения за получением такого согласия .

25.9. Депозитарий предоставляет клиенту выписки и отчёты по операциям, совершенным по торговому счёту депо, в порядке, предусмотренном настоящими Условиями .



Pages:   || 2 |
Похожие работы:

«ІSSN 2073–8331. Питання степового лісознавства та лісової рекультивації земель. Випуск 43, 2014 УДК 577.486; 634,9 Н. Н . Цветкова, А. А. Дубина Днепропетровский национальный университет имени Олеся Гонч...»

«А.С. Майданов ВОСПРИЯТИЕ НЕЗРЯЧИМИ КРАСОТЫ Сокращённый вариант книги Москва 2009 г. Аннотация Книга посвящена решению одной из главных задач духовного развития личности незрячих – развитию у них способности воспринимать, понимать и создавать прекрасное. Деф...»

«БИОГРАФИИ Содержание Рама Мохан Брахмачари Дэнни Парадайз (Danny Paradise) Дэвид Робсон (David Robson) Дерек Айленд (Derek Ireland) Даг Свенсон (Doug Swenson) Ричард Фриман (Richard Freeman) Энтони Гэри Лопедота (Anthony Ga...»

«ГАММА OTDR Введение Использование ГАММА OTDR Главное окно приложения Описание меню файл прибор режим события вид Введение ГАММА OTDR – первое Android приложение, предназначенное для работы с оптическими рефлектограммами (сохраненными в...»

«Дополнительное соглашение № к Договору № _ от _ на обслуживание по электронной системе "Клиент-банк" г. _ "" 20_ г. ОАО "ОТП Банк", именуемое в дальнейшем "Банк", в лице _, действующ_ на основании _, с одной стороны, и _, именуем_ в дальнейшем "Клиент", в лице _, с другой...»

«ДЕПАРТАМЕНТ ОБРАЗОВАНИЯ ГОРОДА МОСКВЫ Государственное бюджетное образовательное учреждение города Москвы СРЕДНЯЯ ОБЩЕОБРАЗОВАТЕЛЬНАЯ ШКОЛА С УГЛУБЛЕННЫМ ИЗУЧЕНИЕМ ОТДЕЛЬНЫХ ПРЕДМЕТОВ № 1366 Ра...»

«В. И. ИВАНОВ Ницше и Дионис ПРОРОК ДИОНИСА Есть древний миф. Когда богатыри эллинские делили добы чу и плен Трои, — темный жребий выметнул Эврипид, предво дитель фессалийских воинств. Ярая Кассандра ринула к ногам победителе...»

«Систематическая количественная оценка уровня подготовленности студента, как фактор организации его успешной учебы. Скоков П.И., Луцейкович В.И . (ВГТУ) В практике высшей школы достаточно четко определилось мест...»

«Образование и наука. 2012. № 9 (98) ФИЛОСОФСКИЕ ИССЛЕДОВАНИЯ УДК 123.1 А. Г. Кислов ОБРАЗОВАНИЕ VERSUS КРЕАТИВНОСТЬ: ИСТОКИ ДЕМИСТИФИКАЦИИ1 Аннотация. Статья посвящена сравнению архаического и современного вариантов осмысления креативности. Сравнительный анализ осуществлен средствами теологии – одной из возможных форм...»

«© Современные исследования социальных проблем (электронный научный журнал), №2(10), 2012 www.sisp.nkras.ru УДК 314.424.2 СОЦИОДЕМОГРАФИЧЕСКИЕ ПРИЗНАКИ И ОСОБЕННОСТИ НОСИТЕЛЕЙ СУИЦИДАЛЬНОГО ПОВЕДЕНИЯ В РЕСПУБЛИКЕ БАШКОРТОСТАН Львова И.Н. Представленная статья посвящена анализу социод...»

«LTC.RU +7 812 309-89-99 Елочные украшения из войлока Войлочные елочные игрушки и украшения простые и в то же время очень трогательные и красивые новогодние сувениры. Несомненно, они стан...»

«преодолеть размер Бах в данном случае прихотливо сдвигает фразировку. Требуется известное мужество спеть все hallelujah c "человеческим" ударением в этом слове, а значит, и с "человеческим" произношением. Наградой будет возмо...»

«ВСЕРОССИЙСКАЯ ОЛИМПИАДА ШКОЛЬНИКОВ ПО ПРАВУ 2015–2016 г. МУНИЦИПАЛЬНЫЙ ЭТАП 11 класс Методика оценивания выполнения тестовых олимпиадных заданий Выберите один или несколько правильных ответов. Порядок оценки № Тестовые задания Ответ тесто...»

«644046, Россия, г. Омск, ул. Маяковского, 74 +7 (3812) 433-301, 510-710 E-mail: np_oko@mail.ru www.oko55.ru ОБЗОР РЫНКА КОММЕРЧЕСКОЙ НЕДВИЖИМОСТИ ОМСКА *2 КВАРТАЛ 2012 1 644046, Россия, г. Омск, ул. Маяковского, 74 +7 (3812) 433-301, 510-710 E-mail: np_oko@mail.ru www.oko55.ru Уважаемые коллеги и партне...»

«Т. Н. ЛЕЖНЕВА ОСНОВЫ НЕПРЕРЫВНОЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЕ ОБРАЗОВАНИЕ ДЕКОРАТИВНОГО САДОВОДСТВА Рекомендовано Федеральным государственным учреждением "Федеральный институт развития образования" в качестве учебного пособия для использования в учебном процессе образовательных учреждений, реализующих программы среднего проф...»

«УДК 371.08 ПОДГОТОВКА РУКОВОДИТЕЛЕЙ ШКОЛ В УСЛОВИЯХ МОДЕРНИЗАЦИИ СОВРЕМЕННОГО РОССИЙСКОГО ОБРАЗОВАНИЯ Иваненко И.А. ФГБОУ ВПО "Башкирский государственный университет" Стерлитамакский филиал, Стерлитамак, Россия (453100, г. Стерлитамак, пр.Ленина, 49), ilona-ivanenko@rambler.ru На основе анализа международного и росси...»

«I. АННОТАЦИЯ 1. Цели и задачи дисциплины Цель курса " Маркетинг территории " – формирование основ знаний по современной концепции территориального управления в условиях модернизации.Основные задачи курса: Формирование у обучаемого представления о современной методологии повышения каче...»

«Вестник Томского государственного университета Философия. Социология. Политология. 2013. №1 (21) СОЦИАЛЬНАЯ СТРУКТУРА И СОЦИАЛЬНОЕ РАЗВИТИЕ УДК [1+316]: 001 Н.А. Иванова ГАБИТУС КАК СОВОКУПНОСТЬ ДИСПОЗИЦИЙ: ИЕРАРХИЧЕСКАЯ СТРУКТУРА ИЛИ ЦЕЛОСТНАЯ СИСТЕМА? Выявляются общие трактовки понятия "диспозиция", сложившиеся в философской, гуманитарной...»

«Дополнительное соглашение № к Договору № _ от _ на обслуживание по электронной системе "Клиент-банк" г. _ "" 20_ г. ОАО "ОТП Банк", именуемое в дальнейшем "Банк", в лице _, действующ_ на основании с одной стороны, и _, _, именуем_ в дальнейшем "Клиент", в лице _, с другой стороны, совместн...»

«Информационная безопасность систем 2012. №1(31) УДК 004.056.5 © 2012 г. В.Г. Миронова, А.А. Шелупанов, д-р техн. наук (Томский университет систем управления и радиоэлектроники) МОДЕЛЬ НАРУШИТЕЛЯ БЕЗОПАСНОСТИ КОНФИДЕНЦИАЛЬНОЙ ИНФОРМАЦИИ Выявлени...»

«Тарас ДРОЗД Пятнадцать драматических картин Действующие лица: ПАВЕЛ. ЖЕНЩИНА ИЗ ЛИСТРЫ. ПЕТР. ЛИДИЯ. ИОАНН. ЖРИЦА. ВАРНАВА.В каждой картине появляются эпизодические действующие лица :...»

«Античные музыканты Е. Афонасин Центр изучения древней философии, Новосибирский университет Литература •Ahrens, Ch. (1987) Aulos, Touloum, Fischietti . Antike Traditionen in der Musik der Pontos-Griechen und d...»

«Международные процессы, Том 12, № 4, сс. 116-127 ЯДЕРНАЯ БЕЗОПАСНОСТЬ И РОССИЙСКО-АМЕРИКАНСКОЕ ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ ОЛЬГА АЛЕКСАНДРИЯ МГУ имени М.В. Ломоносова, Москва, Россия Резюме Статья посвящена осмыслению опыта российско-американского сотрудничества в сфере нераспространения оружия массового уничтожения. Программа содействия СС...»

«Приложение 2 Примеры негативного воздействия погодных явлений на проведение спортивных соревнований Соревнования Виды опасных и неблагоприятных Характеристика отрицательного воздействия погодного явл...»

















 
2018 www.new.z-pdf.ru - «Библиотека бесплатных материалов - онлайн ресурсы»

Материалы этого сайта размещены для ознакомления, все права принадлежат их авторам.
Если Вы не согласны с тем, что Ваш материал размещён на этом сайте, пожалуйста, напишите нам, мы в течении 2-3 рабочих дней удалим его.